1、云南省 2016 年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 2、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所
2、上市交易的股票提供了流通转让的场所3、权证从内容上看具有（）的性质。A股权B债权 C存托 D期权 4、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A1B2C3D45、1927 年的_取消了禁止商业银行承销股票的规定。A国民银行法B 麦克法顿法C 格拉斯斯蒂格尔法D金融服务现代化法案 6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是_。A证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“ 实名制”原则B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称
3、一致、名实相符 7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务 8、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于_万元。A500B1000C2000D3000 9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_A基本风险和非基本风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D系统风险和非系统风险 10、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
4、，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 12、由基金投资者直接支付的费用有_。A申购费B交易佣金C过户费D托管费 13、市净率(P/B)，是指_。A股票市场价格与每股净资产的比率B股票市场价格与每股收益的比率C股票市场价格与每股利润的比率D股票市场价格与每股资产的比率14、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。A证券登记结算公司B证券交易所C证券经纪商D投资者保护基金 15、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A交易部B投资部C研究部D市场部 16、下列不属于债券投资价值外部因素的是_A基础利率B市场
5、利率C票面利率D市场汇率 17、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是_。A公司股东B目标公司C收购方D公司经营者 18、按照规定，我国基金管理公司 2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15% 19、A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元，手续费 0.1%，年利率为 5%，期限 3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为 33%，这笔债券的资本成本是（）。A3 少B3.35%C3.5%D4% 20、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A5 2B20 5C10 3D15 2 21、_是指证券分析师应当诚实守
6、信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A独立诚信原则B谨慎客观原则C勤勉尽职原则D公正公平原则 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（）。A30%B40%C70%D80%23、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不能确定 24、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特征。A收益性B风险性C流动性D参与性25、发行人最
7、近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%( 不含)C30%( 含)D30%(不含 )二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列_属于网下发行的方式。A市值配售B全额预缴款、比例配售、余款即退C储蓄存款挂钩D全额预缴款、比例配售、余款转存E向战略投资者配售 2、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、
8、B、C 三种股票为样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是 9.50 元、19.00 元、8.20 元，则该日的加权股价指数是_点。A456.96B463.21C2158.82D2188.553、证券交易机制的目标为_。A流动性B稳定性C证券市场的高效率D证券市场的低成本 4、基金合同的主要披露事项不包括_。A基金运作方式B基金收益分配原则C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容5、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利
9、基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 6、某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为_万元。(不考虑各项税费，1 年按 360 天计算)A3568B3945C4003D4158 7、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的
10、公司及其董事、监事、高级管理人员 8、关于投资者和投机者的说法中，错误的是_。A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 9、基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 10、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/411、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换
11、的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券 12、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 13、上证 50 指数根据_对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中选择排名前 50 位的股票组成样本。A流通市值、成交量B成交量、成交金额C股价平均数、流通市值D流通市值、成交金额14、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），
12、则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 15、依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的_担任。A基金管理公司B基金托管银行C证券公司D基金销售机构 16、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知包括的基本原则不包括_。A回避原则B“ 防火墙”原则C披露原则D假定原则E资格原则 17、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司 18、_的主要工作是制定和监督执行风
13、险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A投资决策委员会B风险控制委员会C投资部D研究部 19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H 股、 N 股等）。A1991B1992C1993D1994 20、我国目前证券经纪业务主要是_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖 21、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是_。A股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为100 元面值价格，国债回购
14、以资金年收益率为报价单位C股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位D股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为 1000 元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位 22、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性23、下列各项属于信息披露自律性规则的是_。A上海证券交易所证券投资基金上市规则B 交易型开放式指数基金业务实施细则C 上市开放式基金业务规则D基金投资组合报告的编制及披露 24、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少25、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最低价D最高价
