1、毕业论文（设计）文献综述题目FDI对宁波产业结构影响研究一、引言随着生产要素国际流动程度的加深，一个国家技术不仅来源于本国研究与开发，而且还来自于国外技术转让、技术溢出。FDI作为资本与技术的集合体，它在给东道国带来资金的同时，也给东道国带来了技术和管理经验，产生技术外溢。一般认为，FDI进入可能在以下方面产生技术外溢，推进东道国技术创新首先，通过对外商企业新产品、新技术以及生产流程的学习和模仿，东道国企业创新意识获得启发，技术革新能力提高，甚至开发出能与外商企业相竞争的产品。其次，跨国公司凭借其先进的技术和管理经验优势，进入东道国后，打破原有的市场均衡，加剧了当地市场竞争，激发国内企业进行技
2、术改造与创新活动。再次，流入的FDI还可能通过劳动力流动引致技术外溢，即经过外商企业培训、锻炼而形成的熟练劳动力、管理人才跳槽到国内企业或自主创业，导致外商企业技术扩散，有助于国内企业进行知识积累。对外商企业新技术、新产品的模仿是东道国企业重要的创新源，而模仿效应通常与技术外溢相联系。一方面，外商企业从事研发活动的信息可能渗透到竞争者中，这些信息通过提高研发过程的创新效率而使竞争者受益；另一方面，通过分析外商企业研发活动的产出经验，东道国企业创新活动的效率也可以提高。然而，实证研究的结论分歧很大。部分学者利用发展中国家的数据研究表明FDI对促进技术转移具有正面影响，其重要性甚至高于国内投资,但
3、有的学者却得出相反的结论，因此，对于FDI的溢出效应，还没有一个统一的看法。浙江省作为吸引外资的大省，通过最近一段期间的发展，在经济的发展商取得了令人瞩目的成就，这在很大程度上与外资的引进是密不可分的。随着我国劳动力比较优势的不断变弱，许多拥有更多廉价劳动力的国家在同中国竞争（诸如东南亚的兴起）；另外中国粗放型的经济增长方式无法维持中国经济的持续增长，我国很多的企业都是依靠高能耗，污染环境来取得经济的发展，而随着国家节能减排的提出，这样的发展模式也越来越行不通；最后，自主创新成为转变经济增长模式的核心所在，而经济增长模式的转变，要求经济增长实现由依靠物质资源消耗转变为依靠科技进步、劳动者素质的
4、提高和管理创新。在这一大前提下，要求自主创新的呼声，越来越高。二、主体随着生产要素国际流动程度的加深，一国技术不仅来源于本国研究与开发，而且还来自于国外技术转让、技术溢出。FDI作为资本与技术的集合体，它在给东道国带来资金的同时，也给东道国带来了技术和管理经验，产生技术外溢。一般认为，FDI进入可能在以下方面产生技术外溢，推进东道国技术创新首先，通过对外商企业新产品、新技术以及生产流程的学习和模仿，东道国企业创新意识获得启发，技术革新能力提高，甚至开发出能与外商企业相竞争的产品口。其次，跨国公司凭借其先进的技术和管理经验优势，进入东道国后，打破原有的市场均衡，加剧了当地市场竞争，激发国内企业进
5、行技术改造与创新活动。再次，流入的FDI还可能通过劳动力流动引致技术外溢，即经过外商企业培训、锻炼而形成的熟练劳动力、管理人才跳槽到国内企业或自主创业，导致外商企业技术扩散，有助于国内企业进行知识积累。对外商企业新技术、新产品的模仿是东道国企业重要的创新源，而模仿效应通常与技术外溢相联系。一方面，外商企业从事研发活动的信息可能渗透到竞争者中，这些信息通过提高研发过程的创新效率而使竞争者受益；另一方面，通过分析外商企业研发活动的产出经验，东道国企业创新活动的效率也可以提高。然而，实证研究的结论分歧很大。部分学者利用发展中国家的数据研究表明FDI对促进技术转移具有正面影响，其重要性甚至高于国内投资
6、,但有的学者却得出相反的结论，因此，对于FDI的溢出效应，还没有一个统一的看法。（一）国外相关研究成果国外的FDI研究有着比较完善的体系。HADDAD和HARRISON利用摩洛哥15个制造业及4位数代码企业数据，研究发现更高技术水平的FDI并不一定会带来国内研发能力的提高。HU利用中国341家制造业企业的样本研究发现FDI对民族企业创新的溢出系数约为019。JEFFERSON发现FDI有利于中国企业技术创新。CHEUNG2004等人使用中国各省面板数据的研究结果表明，FDI对于中国专利申请数量存在着积极的影响。GROSSMAN和HELPMAN将内生技术创新与转移纳入内生经济增长理论。研究了世界
7、经济中发达国家与不发达国家问的长期创新率、模仿率和增长率如何受国际贸易、经济规模以及政策的影响，发现进口贸易显著地促进了一国的长期创新率以及模仿率，进而促进了一国的增长率。在实证分析上，哈佛人学的CAVES教授开创了FDI外溢效应的计量研究CAVES1974通过对澳大利亚产业层而数据的分析，发现当地企业的生产率与行业内的外资份额存在着正相关关系，由此他认为，FDI在澳大利距制造业中产生了正面溢出效应。此后KOKKO1994对墨西哥的研究，LIU2000对英国的研究，CHUANG和LIN1999对台湾的研究，DINLELIS和LOURI2002对希腊的研究也都验证了FDI外溢效应的存在；另一方面
8、，也有一些学者得出了不同的结论，HADDAD和HARRISON1993对摩洛哥的研究所得出的结论认为，跨国公司对该国国内企业的劳动生产率并没有很显著的影响，他们认为摩洛哥国内企业与跨国公司之间存在着较大的技术差距，从而阻碍了跨国公司溢出效应的产生。GLOBERMAN1979对加拿大的研究，BLOMSTROM和PERSSON1983、BLOMSTROM1986对墨西哥的研究，LIU等人2000对英国的研究，KOKKO等1996对乌拉圭的研究,，DIMELIS和LOURI2002对希腊的研究等都证实了FDI溢出效应的存在。但HADDAD和HARRISON1993对摩洛哥的研究所得出的结论认为，跨国
9、公司对该国国内企业的劳动生产率并没有显著的影响,他们认为摩洛哥国内企业与跨国公司之间较大的技术差距，阻碍了跨国公司溢出效应的产生。AITKEN和HARRISON1999对委内瑞拉研究所得出的结论甚至是否定的。他们的研究表明，当地企业的劳动生产率与产业内外资企业所。MACDOUGALL1960第一次明确地提出FDI对东道国的技术溢出效应之后，许多学者对此进行了大量的理论和经验分析。通常认为，FDI在产业内的外溢效应主要是通过示范效应、竞争效应以及跨国公司人员培训和流动等渠道发生作用KOKKO，1992。除此之外，FDI还由于产业关联等因素对东道国相关产业产生跨行业的技术外溢效应KATZ,1969
10、；KUGLER，2001。支持FDI促进当地产业技术进步或创新能力的研究有DRIFFIELD2001和DIMELIS与LOURI2002等；另一方面AITKEN与HARRISON1999、DJANKOV与HOEKMAN2000和KONINGS2001等却得到FDI抑制了东道国产业技术进步的结论。此外，也有一些研究发现FDI对东道国产业技术发展的作用并不明显，如HADDAD与HARRISON1993、KATHURIA2000和HARRIS与ROBINSON2004等。（二）国内相关研究成果关于FDI对中国企业技术进步的影响,现有经验分析与国外类似,结果也大致包括以上三类。何洁与许罗丹1999和徐
11、涛2003等都发现FDI正的外溢效应存在。但是姚洋1998通过计量分析认为,就特定的行业而言外资企业的外溢效应即使不是负的，也不是显著为正的，外溢效应只在省级层面上显著。王飞2003的研究结果表明，FDI对中国国内企业的技术进步没有明显的作用。另有一些学者认为FDI作用不明显是由于存在“门槛效应”。潘文卿2003认为由于“门槛”效应存在，西部地区经济发展水平还未跨过FDI起积极作用的门槛，因此外资的作用不明显，甚至还有负的作用东部地区工业部门技术水平的提升已使外资的正向外溢效应变小，中部地区当前FDI外溢效应最大。何洁2000、王志鹏和李子奈2004等也验证了“门槛效应”的存在。关于外商在华直
12、接投资溢出效应的研究，国内学者秦晓钟1998使用1995年全国第三次工业普查数据中全部39个行业的数据进行计量，结果发现FDI产生了正面溢出效应。沈坤荣2000利用1996年29个省市自治区的外商直接投资总量与各省的全要素生产率做横截面的相关分析，得出了FDI占GDP的比重每增加1个百分比,全要素生产率提高037个单位的结论。此外，周研2002对浙江省的研究、吴德进2003对福建省的研究都认为FDI在当地产生了显著的溢出效应。但并非所有的国内学者都得出了肯定的结论。王飞2003采用索洛增长速度方程对跨省数据进行了回归,结果却发现，总体上外资并没有产生明显的溢出效应。潘文卿2003的研究表明,中
13、国的西部地区还未跨越促使外资产生正面溢出效应的发展门槛，外资在该地区甚至产生了不太显著的负面溢出效应。冼国明和严兵利用19982003年省际数据，研究发现FDI对中国专利申请数有显著正面溢出效应，但这种溢出效应主要体现在一些小型创新项目上。王红领等基于19982003年工业数据进行分析，得到FDI能够促进内资企业自主研发的结论7。FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，但是会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国内企业的研发活动。相关研究研究发现FDI对我国内资企业技术创新能力的提高会发挥积极的影响，FDI的进入促进了内资企业的自主研发。已有研究从省际层面和行业层面考察了FDI对我国企
14、业技术创新的影响，并考察了不同类型的行业，但分类标准不尽相同。三、评述FDI对国内企业技术创新一定程度上会产生正向影响，即存在FDI技术创新效应，但是这种效应主要表现在外观设计、实用新型专利方面。在重工业行业中，FDI对内资企业技术创新能力的提高具有显著的促进作用；而在轻工业行业，FDI对内资企业技术创新能力的提高虽有促进作用，但作用并不明显。而对一国的技术创新有决定性意义的发明专利促进作用相对较弱，这意味着我们对利用FDI提升国内技术创新能力的期望值不能过高，建设创新型国家，还得依靠自主研发、自主创新。自身创新水平和对技术吸收能力的提高，才可以显著的增强国内企业对FDI技术外溢效应的吸收程度
15、，从而在一定程度上克服内外资企业技术差异过大、能力悬殊所带来的不利影响。中外双方合作程度，直接影响FDI技术创新效应的发挥，即外商与中方合作越紧密，FDI技术外溢效应越大，促进国内企业创新的效果越明显，其中，合资企业推动国内企业创新效果最明显。合作程度加深会给国内企业吸收、模仿带来更多机会，因而有利于国内企业技术创新。由此得出，我们必须坚持以自主创新为主，引进、吸收外部技术为辅的国家技术进步方针，通过增加研发经费的投入，鼓励国内企业、科研院所、高校等机构与其进行各种形式的深层次合作，开展联合研发和产学研合作，培养研发专门人才，从而进一步发挥其溢出和扩散效应，促进技术创新能力的提升，实现提升国家
16、竞争力的目标。参考文献1许泱,郭庆宾国外RD对中国创新能力的溢出效应基于地区层面的实证分析J中国科技论坛2010，（7）26302冼国明,薄文广外国直接投资对中国企业技术创新作用的影响基于产业层面的分析J世界经济研究2005，（6）16233蒋殿春，夏良科外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析J世界经济，2005（8）1104冼国明，严兵FDI对中国创新能力的溢出效应J世界经济2005，1044475HADDAD，M，HARRISON，AARETHEREPOSITIVESPILLOVERSFROMDIRECTFOREIGNINVESTMENTEVIDENCEFROMPANELDAT
17、EFORMOROCCOJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS，1993，4251746HU，A，JEFFERSON，GFDI，TECHNOLOGICALINNOVATION，ANDSPILLOVEREVIDENCEFROMLARGEANDMEDIUMSIZECHINESEENTERPRISESDWALTHAMBRANDEISUNIVERSITY，20017JAFFERSON，ACHARACTERIZING，THETECHNOLOGICALPOSITIONOFFIRMS，WITHAPPLICATIONTOQUANTIFYINGTECHNOLOGICALOPPORTUNITYANDRESEARCHSPILLOVERSJRESEARCHPOLICY，2001，18297
