1、2016 年云南省证券从业资格证券发行与承销：招股说明书摘要考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_A低位价涨量增B高位价平量增C高位价涨量减D高位价涨量平 2、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50%3、代办股份转让系统又称_。A一板市场B二板市场C三板市场D主板市场 4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是_。A中国已有中外合资基金B封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，
2、基金的投资风格也趋于多样化D证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用5、目前在我国尚不存在的基金是_。A交易型开放式指数基金B基金中的基金C系列基金D上市开放式基金 6、结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。A中国银行B中国人民银行C建设银行D工商银行 7、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 8、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12月 1 日，则已计
3、息的天数是_天。A151B152C153D154 9、NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。A占总市值 90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ小型资本市场B占总市值 85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ小型资本市场C占总市值 95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ小型资本市场D占总市值 80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ小型资本市场 10、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人
4、托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金11、中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 12、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自由资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 13、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。A5%B10%C15%D20%14、1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物
5、品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所 15、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日D2004 年 5 月 8 日 16、投资者回避信用风险的最好办法是_。A参考证券信用评级的结果B分散投资C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D投资于证券投资基金 17、_是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。A价值重估B资金核查C损溢认定D资产重估 18、如果最近 10 个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505
6、、1503、1508、 1504、1500、1502、1503，那么 5 天和 10 天移动平均线的位置分别在_。A1503.0;1502.6B1503.4;1503.0C1503.0;1505.3D1502.3;1503.6 19、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。A百元面值B1 手债券面值C每百元资金到期年收益率D季收益率 20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。A主承销商B律师C注册会计师D评估机构 21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 22、
7、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券23、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金资产净值D基金份额净值 24、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该债券当前的转换价值为_元。A1000B1040C1026D6625、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。A总经理B监事长C董事长D公司内部自定二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题
8、的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 2、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A香港B新加坡C日本D马来西亚3、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。A董事会B经理C股东大会D监事会 4、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C证券次级市场是证券投资者之间的交易D开放式基金不存
9、在二级交易市场5、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为_。A单一支付负债下的免疫策略B利率消毒C多重支付负债下的免疫策略D现金流匹配策略 6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险 7、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。A500 万B800 万C1 亿D2 亿 8、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定 9、在_情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。A净价交易B市价交易C全价交易D竞价交易 10、按照规
10、定，下列论述不正确的是_。A证券承销采取代销或包销方式B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 3000 万元应当由承销团承销D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议11、2006 年实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展_。A证券投资咨询B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产管理D保荐业务 12、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可转换为_
11、股普通股票。A750B500C400D250 13、债券的发行价格可以分为_。A平价发行B折价发行C同价发行D溢价发行14、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。A标的证券除权，新行权价格=原行权价格( 标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/ 标的证券除权日参考价)C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/ 除息前一日标的证券收盘价)D标的证券除息，新行权比例=原行权比例( 除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价) 15、根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接
12、从事 B 股交易的申请可由_受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局 16、以下属于简单估计法的是_。A利用历史数据进行估计B市场决定法C回归估计法D市场归类决定法 17、辅导对象聘请的辅导机构应是_。A培训公司B咨询公司C证券公司D具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构 18、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值 19、证券公司的主要业务内容是（）。A股票、债券和基金B发行、自营与基金管理C承销、咨询与基金管理D代理证券发行、代
13、理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 20、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。A7 天回购B63 天回购C273 天回购D365 天回购 21、根据第 1 号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露_。A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B发行人的主要财务数据C本次发行情况D募集资金的主要用途 22、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股说明书C招股意向书D招股发行书23、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于 24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日25、_是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A中国证监会B基金登记机构C基金管理公司D基金托管人
