1、毕业论文文献综述题目嘉兴市加工贸易的技术溢出效应分析一、引言改革开放以来，我国对外贸易发展迅速，尤其是加工贸易的迅速发展逐渐成为我国对外贸易的主导方式。但是，我国加工贸易仍以劳动密集型产品为主，仍然处在产业链的底端。我国要发展加工贸易，实现产业结构升级，就必须推动技术进步。近年来外商直接投资及跨国公司在加工贸易比重中增加，研究发现外资给当地经济带来了资金、技术，培训了熟练的劳动力队伍，提供了国际市场渠道，并通过关联效应、示范效应和竞争效应产生了技术溢出。所以，研究加工贸易带动的技术进步和技术溢出对中国经济的发展就显得由为重要。二、主体（一）技术溢出的理论研究对溢出的理论探讨最早可以追溯到20世
2、纪60年代初。MACDOUGALL（1960）在分析FDI的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为FDI的一个重要现象。稍后，COODEN（1960）和CAVES（1971）分别考察FDI对最佳关税、产业模式和社会福利的影响，其中多次提及溢出效应。但是，上述研究的目的主要在于估计FDI的成本和收益，所以距正式理论框架太远。20世纪70年代，FDI的技术溢出效应理论开始形成。CAVES（1974）根据技术扩散对东道国厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的溢出效应分为三类（1）本来具有强大行业壁垒的行业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏制，资源配置得到改善；（2）由于跨国公
3、司不断增加的竞争压力或存在示范效应，刺激东道国厂商更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、模仿和其他原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。继CAVES之后，FINDLAY（1978），KOIZUMIKOPECKY（1977）成为该领域的主要贡献者。他们的基本假设是FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高。在此基础上假定，跨国公司在东道国当地的资本份额越高，扩散的速度越快。最后假定，技术差距或外资份额是当地厂商决策行为的外生变量。结论是溢出水平与外资的份额正相关。WANGBLOMSTROM（1992）将溢出视为跨国公司子公司和东道国企业间策略性竞争的
4、内生现象，构建了一个关于跨国公司子公司与当地公司博弈的基本模型。他们假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，当地厂商也能意识到溢出的存在。无论跨国公司子公司还是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出水平跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多，当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力越强。20世纪90年代以来，涉及溢出的理论研究得到了很大很大的突破。在研究视角上，在以MNC为分析核心的旧框架基础上，还将技术策略联盟融入其中；在研究内容上，在考察了制造业生产技术外溢的相关内容的同时还进一步探讨了服务业组织技术的溢出效应；在分析方法上，在扩展了原有的厂商理论基础上，还进一步将策略论和博弈论引入到对
5、技术溢出的分析中，从而有效地解决了理论分析的技术性问题。国内关于技术溢出方面的理论研究，大多也是从外国直接投资对我国本土产业或是地区的溢出效应这一角度来进行考察的。主要探讨了“市场换技术”等政策的可行性、效果以及外资对我国技术溢出的效应是否显著。如程宏（2001）具体研究了外资技术溢出的三种主要形式和途径，分析了产业关联在技术溢出过程中所起的作用，提出了在引进外资时应积极引进产业关联度高的项目。王林生（2002）认为外资的流入有助于中国服务业、制造业和农业比较优势的进一步发挥，需要“以竞争促创新”这种不同于以往“以市场换技术”的新策略。王福重（2007）通过加入进口国的人力资本变量，修改了LI
6、CHTENBERG（1998）模型，结果表明人力资本变量较好地解释了国外RD存量对我国TFP的贡献。（二）加工贸易的研究综述我国原外经贸部1999年发布的外经贸管发第314号文件加工贸易审批管理暂行办法的规定加工贸易是指从境外进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装材料下称进口料件，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动，包括来料加工和进料加工。来料加工是指进口料件由外商提供，即不需要付汇进口，也不需要用加工费偿还，制成品由外商销售，经营企业收取加工费的加工贸易。进料加工是指进口料件由经营企业付汇进口，制成品由经营企业外销出口的加工贸易。尽管有部分学者对加工贸易提出非议，但大部分
7、学者及国务院发展研究中心认为加工贸易有利于我国经济发展。崔玮（2010）使用19942005年我国各省市数据，运用面板数据模型分析结果显示加工贸易对东部地区经济增长具有显著推动作用，而在中西部地区，加工贸易作用非常微弱，经济增长的动力主要来自于就业和投资的增加。俞海山等综合运用加工贸易增值系数，加工贸易对浙江省GDP的拉动度及线性回归等分析方法将加工贸易对浙江经济增长的作用做了实证分析，结果显示浙江加工贸易对出口创汇、经济增长具有重要贡献。王文治通过对加工贸易静态和动态的研究，也证实了加工贸易对国民经济的发展起到了重要的推进作用。陈国庆根据我国加工贸易的现状及战略，提出如何实现对加工贸易的有效
8、监管和如何引导加工贸易产业向我国中西部转移的两大问题。加工贸易把对外贸易和利用外资相集合，有效地引进了技术、扩散了技术、学习了技术就、进而又推进了我国的技术进步。张婧（2004）认为加工贸易的技术溢出效应，是通过市场竞争和技术示范、关联效应、人力资源流动而实现的。从我国目前情况考查，加工贸易发挥了一定的技术溢出作用，但由于国内技术水平落后、政策环境的缺陷等原因，这种技术溢出效果并未充分地发挥，最明显的问题是加工贸易产业链条短，前后向联系较弱。因此，应采取相应措施以提升加工贸易的技术溢出效应。王洪庆（2006）利用19832004年的数据，实证研究了我国加工贸易的增值率与我国全要素劳动生产率的关
9、系。协整检验结果表明，加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率之间存在长期的均衡关系；因果关系检验结果表明，加工贸易增值率的变化是我国全要素劳动生产率变化的格兰杰原因。张建华等人（2007）认为制约我国加工贸易技术外溢效应的因素主要有国内企业技术水平落后；国内企业微观主体机制僵化；人力资源流动存在障碍；政策环境缺陷。（三）技术溢出的实证研究1国外对技术溢出的研究国外对技术溢出效应的研究开始比较早，也已经从理论定性研究发展到定量研究。但不同学者针对不同国家的定量研究结果存在着较大差异。研究结论可以分为支持正溢出效应和不支持正溢出效应两大类。（1）支持正溢出效应的研究CAVES1974选用加拿大和澳大
10、利亚两个国家1966年制造业的行业横截面数据,发现在加拿大制造业中,当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关,而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他得到结论在加拿大和澳大利亚的制造业中均存在FDI的正技术溢出效应。BLOMSTRM和PERSSON1983首次对发展中国家的外资溢出效应进行了研究。他们选用墨西哥1970年的行业横截面数据,将劳动生产率作为技术水平的评价指标,同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量,得出了存在正技术溢出效应的结论。之后,BLOMSTRM1986又选用墨西哥19701975年的行业横截面数据,重点考察了行业竞争和市场份额对溢
11、出效应的影响。结果发现,溢出效应是存在的,但竞争加剧是导致当地企业效率提高的主要因素。GIRMA和WAKELIN2001选用英国制造业在19881996年间的企业面板数据,进一步研究了参与FDI的不同国家对溢出效应的影响。检验结果表明,参与FDI的国家不同,产生的技术溢出效应也不同,如日本企业的FDI溢出效应最大,而美国企业的FDI溢出效应则很小。他们认为,这是由于美国企业所使用的技术相对比较陈旧造成的。VANISHKATHURIA1995研究了FDI对印度制造业的技术转移和溢出效应,得出结论FDI缩小了该国与国外之间生产率的差距,对当地制造业存在间接的正溢出效应,但这仅仅是对技术含量较低的一
12、些产业,例如造纸业、金属加工业等。KUGLER2001对哥伦比亚制造业FDI的产业间溢出效应做了全面的分析,得到的结论是在哥伦比亚的制造业中,FDI的溢出效应更多地是发生在产业之间而不是产业内部。（2）不支持正溢出效应的研究有一些学者认为FDI的技术溢出效应并不明显,或者说,至少不是在所有的行业里都是正效应。首先提出这种研究结论的是CANTWEN1989,他就19551975年欧洲市场对美国MNCS的出现所做出的回应进行了系统的研究,结果发现FDI的技术溢出效应仅仅存在于外资进入前本来就很有竞争力的产业,而对于弱势产业,则是被淘汰,或者仅占有MNCS放弃的市场份额。对于发达国家的研究还有BAR
13、RIOS2000通过对西班牙的分析发现,外资对该国的工业产业并未产生明显的溢出效应,在研发密集度较低的产业,甚至产生了负溢出效应。BARRIOS和STROBL2001也没有找到任何正溢出效应存在的证据。DRIFFIELD2001对英国制造业19891992年间的行业面板数据进行了分析,没有发现任何投资、产出以及RD能带来溢出效应的迹象。HARRIS和ROBINSON2001选用19741995年间英国制造业的企业面板数据进行了研究,分别对三种溢出效应进行了检验,即行业中存在外资、地域内存在外资以及产业上下游存在外资的三种情况所导致的技术溢出效应。其中,第一种是行业内溢出效应,第二种是集聚导致的
14、溢出效应,第三种是行业间的溢出效应。检验结果表明,这三种溢出效应都不明显,不过第三种行业间的溢出效应相对要比前两种明显。对发展中国家的研究有HADDAD和HARRISON1993对摩洛哥制造业1985年1989年间的企业和行业面板数据进行了考察,发现跨国公司对该国国内企业的劳动生产率并没有很显著的影响,他们认为这是因为摩洛哥国内企业与跨国公司子公司之间技术差距较大,阻碍了跨国公司溢出效应的产生。AITKEN和HARRISON1999选用委内瑞拉制造业19761989年间的企业面板数据,发现在该国全国范围内普遍存在着负溢出效应。他们研究发现虽然合资企业中外资的比重越大,企业生产效率越高,但是这种
15、由外资带来的效率的提高全部被合资企业内部化了,并未溢出到当地企业,最终,当地企业的劳动生产率与产业内外资企业所占比例之间是负相关的关系。DAMIJAN等2001对8个转型经济国家保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚制造业进行了考察,结果发现FDI在罗马尼亚存在正溢出效应,在捷克和波兰却存在负溢出效应,而其他国家则不存在明显的溢出效应。我们可以看到,即使采用同一国家同一时期的数据,分析得到的结论仍不尽相同。显然,采用的理论模型、计量经济分析方法及数据的时间跨度不同都会影响到最后的结果。并且,除了跨国公司的溢出效应之外,东道国企业到底能够在多大程度上吸收FDI的技
16、术溢出反过来也会影响到技术溢出的效果,这也是一些学者研究的模型中曾经提到并且值得深入一步研究的课题。2国内对技术溢出的研究20世纪90年代随着我国吸引外资数量和规模的不断增长，国内学者对技术溢出效应的研究也在不断深入。陈晓枫（1999）将技术溢出效应的产生分为由转移技术导致技术进步的硬途径与伴随技术转移过程的直接投资带动技术进步的软途径。并探讨了技术溢出效应的主要影响因素技术先进程度、投资方式、人才当地化程度、东道国市场结构、东道国企业技术能力和产业关联度。何洁（2000）借鉴FEDER的做法，对国内28个省相关数据回归,发现FDI外溢效应的发挥受当地经济发展水平的门槛效应制约,单纯提高一个地
17、区的经济开放程度对提高FDI的外溢效应水平是没有意义的,甚至有负面作用。外溢效应对当地经济的正向促进作用的发挥,必须建立在经济发展水平的提高、基础设施的完善、自身技术水平的提高和市场规模扩大的基础上。王光伟和陈伟（2005）针对对外直接投资技术溢出效应的争论，辨析技术这个概念，并对技术溢出机制进行理论分析，最后考察国内各地区90年代外商直接投资规模和技术进步关系实证分析证明了两者正相关。但是国内也有一些学者对FDI技术外溢持怀疑态度。包群和赖明勇（2002）通过建立用FDI将技术进步内生化的增长模型，分析的结果表明FDI虽然促进了我国技术进步，但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率的提高，
18、外资企业对国内企业的技术外溢效果并不明显，并发现FDI的技术进步作用存在较大波动性。马莉（2009）对国外技术溢出实证研究成果做了梳理和总结，并解释了实证研究结构不一致的原因。三、评述目前，虽然有少数学者对技术溢出效应存在异议，但大部分学者认为存在技术效应。国外学者对技术溢出研究起步较早，理论研究和实证研究也比较完善。我国学者关于技术溢出效应的研究起步较晚，且研究方法没有创新，仍然沿用国外学者相关研究使用的模型和方法。此外，我国学者的研究主要集中与全国数据的整体研究，对于地区性技术外溢的研究甚少。目前，国内外大多数研究停留在技术溢出效应是否存在和制约因素上，对于溢出效应发送的微观机理缺乏深入研
19、究。这是日后学者应该进一步研究的内容。四、参考文献1郭永莹我国加工贸易的溢出效应研究D东南大学，20082范叙春,贾德铮技术溢出理论与实证一个文献综述JCHINACOLLECTIVEECONOMY，2010491923崔玮我国加工贸易与经济增长关系的实证检验J统计与决策，201091221234杨嵩利，俞海山加工贸易对浙江经济增长作用的实证分析J科技创业月刊，2006（1）1061075王文治加工贸易与国民经济增长关系的实证分析D天津财经大学，20046陈国庆我国加工贸易发展战略探讨D安徽大学，20047张婧我国加工贸易的技术溢出效应分析J科技与管理，2004372748王洪庆我国加工贸易的技
20、术溢出效应研究J世界经济研究，2006735399张婧，张建华论我国加工贸易的技术溢出效应J科技管理研究，20073687110张薇FDI技术溢出效应文献综述N商丘师范学院学报，20088828511何洁外商直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济，200012293612包群，赖明勇中国外商直接投资与技术进步的实证研究J经济评论，2002（6）222913太平外商直接投资在中国的技术外溢效应分析D对外经济贸易大学，200514李敏FDI技术外溢效应分析D辽宁大学，200615温志辉FDI技术溢出效应研究综述N安徽广播电视大学学报，20101545616马莉国外FDI技术溢出效
21、应研究综述JCHINACOLLECTIVEECONOMY，2009719920017陈晓枫技术溢出效应的产生及影响因素N福州大学学报，19994232718王光伟，陈伟技术、技术溢出与外商直接投资J经济师，200512707219WANGJY,BLOMSTROMMFOREIGNINVESTMENTANDTECHNOLOGYTRANSFERASIMPLEMODELJEUROPEANECONOMICREVIEW,1992,36113715520COEANDHELPMANINTERNATIONALRDSPILLOVERSJEUROPEANECONOMICREVIEW,19953985988721RI
22、CHARDECAVESMULTINATIONALFIRMS,COMPETITION,ANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMIC,19744117619322RONALDFINDLAYRELATIVEBACKWARDNESS,DIRECTFOREIGNINVESTMENTANDTRANSFEROFTECHNOLOGYASIMPLEDYNAMICMODELJTHEQUARTERLYJOURNALOFECONOMIC,197837638723MACDOUGALLGDATHEBENEFITSANDCOSTSOFPRIVATEINVESTMENTFROMAB
23、ROADATHEORETICALAPPROACHJECONOMICRECORD,196036133524BLOMSTROM,MANDPERSSONHFOREIGNINVESTMENTANDSPILLOVEREFFICIENCYINANUNDERDEVELOPEDECONOMYEVEDENCEFROMTHEMEXICANMANUFACTURINGINDUSTRYJWORLDDEVELOPMENT,19831117619325BLOMSTROMMFOREIGNINVESTMENTANDPRODUCTIVEEFFICIENCYTHECASEOFMEXICOJJOURNALOFINDUSTRIALEC
24、ONOMICS,198612425626CANTWELLJTECHNOLOGICALINNOVATIONANDMULTINATIONALCORPORATIONSDOXFORD,198927BARRIOSSALVADORARETHEREPOSITIVESPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFROMTHESPANISHEXPERIENCE19901994,MIMEONUNIVERSITYOFMANCHESTER,200028AITKENBANDADODOMESTICFIRMSBENEFITFROMDIRECTFOREIGNINVESTMENTEVIDENCEFROMVENEZUELAJAMERICANECONOMICREVIEW,1999360561829HADDADMANDAHARISONARETHEREPOSITIVESPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFROMPANELDATAFORMOROCCOJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMIC,1993425174
