1、毕业论文（设计）文献综述题目宁波加工贸易产业升级效应的实证分析一、引言随着科学技术的进步、生产力的发展、流通的扩大和跨国公司的兴起，世界范围内正在逐步实现各种生产要素的优化配置。国际贸易方式也发生重大变化，由过去直接出口本国资源产品的方式，逐渐转向大量进口中间产品和原材料、然后加工制造成品出口的加工贸易方式转变。在经济全球化环境下，它将产品的不同的生产环节在全球范围进行分工，从而推动世界范围内各个国家和地区产业结构的调整，把世界各国资源禀赋、加工能力、市场营销、管理水平、先进技术等比较优势充分演化为国际竞争优势，通过加工贸易出口额的增加和加工贸易的产业关联直接带动一国或地区外贸出口的增加，间接
2、带动该地区产业结构的调整。特别是发展中国家通过加工贸易方式，积极参与国际分工，有效地发挥了自身的比较优势，促进了本国经济持续、快速、健康的发展。产业升级，主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业升级必须依靠技术进步。产业结构的改善表现为产业的协调发展和结构的提升；产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。二十多年来，我国加工贸易在促进经济增长、产业结构升级和技术进步、改善出口商品结构和国际收支状况以及扩大就业等方面发挥了重要作用。但我国加工贸易仍存在着一些问题，其中比较突出的是加工贸易的技术含量不高、技术转移效应不明显和产业配套能力不足，这说
3、明了加工贸易在我国的发展还有巨大潜力。而加工贸易又会带来动态效益，其中就包含有产业升级效应。二、加工贸易产业升级效应理论研究（一）加工贸易的内涵及其动态利益加工贸易在理论上和实际应用当中一直被定义为一种贸易方式。但是近些年来加工贸易渐渐成为了发展中国家进入全球生产价值链的一种有效的接入途径，这样，从理论上以贸易方式来解释加工贸易这种现象了。加工贸易的本质也成为了近些年来研究的热点。ROBERTJCARBAUGH指出，水平分工的实质是将同一产品的零部件的生产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进行，然后统一组装制成成品。因此，加工贸易方式是国际水平分工得以实现的重要手段。1DANIELMBERNH
4、OFEN指出，随着经济全球化的发展和深化，全球范围内正在进行新一轮的产业结构调整，加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式加工贸易的动态利益是指加工贸易是带动和促进经济增长、提高就业率和增加收入的作用，对参与加工贸易双方的经济和社会发展所产生的间接的、积极的影响。2杜玉莹（2006）将动态利益归纳为以下一下六个方面乘数效应、引资效应、就业效应、技术进步效应、产业升级效应及人力资本效应。而产业升级效应依靠的最主要因素是技术进步。3（二）加工贸易的产业升级效应（1）国外的相关研究在国外有很多文献从跨国投资角度出发，论述了加工贸易对发展中国家产业结构升级发挥着积极作用。JA
5、YBARNEY在文章中指出，跨国公司在东道国投资办厂，当地企业承接其全球生产体系中的加工环节，这不仅可以增加东道国的外汇收入、解决就业等问题，更重要的是发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及其中不可避免的技术外溢来提高本国企业的技术水平，促进本国产业的升级。4同样的，YENERKANDOGAN论述道，加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用主要通过外商投资企业体现出来。外资企业为获得最大限度的利润，不得不将企业的产品质量管理方法和工艺技能传授给雇佣的当地居民，因而使东道国或地区能更好地掌握技术资料、提高产品设计、质量控制和市场驾驭等方面的能力。因此，加工贸易为东道国或地区
6、带来一种技术溢出效应，这体现为加工贸易对东道国或地区技术进步的关联促进作用。5JACKECUKROWSKI指出，发展中国家的低生产成本优势在全球占有明显有利的地位，是现阶段不可逆转的必然趋势。把发展中国家丰富的劳动力资源比较优势与发达国家的先进技术和管理水平相结合，就会形成国内外的优势互补，而加工贸易正是这种结合的最适合的方式。加工贸易不但成为发展中国家以商品为载体的变相劳务出口方式，而且推动了发展中国家出口产品结构的升级，成为发展中国家利用外资和参与国际化生产的捷径，对发展中国家的产业结构调整起到了不可磨灭的作用。6FRANCOISE和DENIZ2002运用大量数据全方位、多角度地分析了跨国
7、投资的加工贸易对中国经济各方面的深远影响，从进出口贸易商品结构的冲击到对外贸易地理模式的改变，再到机电、纺织等行业中全球附加价值链条的定位及高新技术产业的发展。他们特别指出，由外商投资企业主导的加工贸易能使中国迅速发展新的出口导向型制造业部门产业链，虽然并不是完整的一体化生产链。7（2）国内的相关研究国内学者们的观点基本一致，即加工贸易是发展中国家实现产业结构升级的重要方式。很多学者如潘悦，2002庞大同，2001张蕴如，2001隆国强，2003等从不同的角度出发，表明了相同的观点。庞大同2001认为，加工贸易是发展中国家促进产业结构升级的重要方式，对实现产业跳跃式发展有重大作用。11张蕴如2
8、001从波特的国家竞争优势理论出发，认为应该将加工贸易作为切入点，引导我国产业结构升级由封闭式向开放式转型。8潘悦（2002）认为，加工贸易作为跨国公司国际生产链条的一个环节，一国的加工贸易在全球产业链条中的位置首先取决于该国产业的要素优势,要素优势直接影响着引进技术的水平、引进技术的外溢效果,也对配套产业的发展具有制约作用。同时,加工贸易发展的政策环境也对加工贸易的技术进步和产业关联产生重要影响。影响加工贸易产业升级的因素有1劳动力供给，2当地企业的技术水平，3体制制约因素，4政策环境，5外资的战略与目标。9潘悦，杨镭2002通过分析产业全球化趋势与发展中国家的产业升级的关系得出，外商投资带
9、动的加工贸易的发展为我国高新技术成长筑建了初步的规模，为我国的产业升级提供了便利。10隆国强2003则这样评价加工贸易对我国的作用加工贸易是我国贸易增长的主要动力加工贸易带来了新产品、新技术，推动了产业升级加工贸易促进技术开发能力的提高加工贸易使我国形成了符合国际市场要求制造业平台，为产业结构的进一步升级打下了良好基础。11张靖2003认为加工贸易的发展，优化了我国出口产品结构，提高了技术开发能力，促进了高新技术产业的发展，从而推动了我国技术进步和产业结构的升级。12张曙宵2003在研究中国对外贸易方式结构时认为，加工贸易对中国经济发展有促进作用，但技术含量不高、产业关联度差使得加工贸易对产业
10、结构提升的作用不大。13张天桂，王瑛2004在WTO框架下论证了加工贸易发展与产业结构优化的关系。他们认为，随着WTO规则的实施和全球生产转移效应的日益显现，高新技术产业蔚然兴起，加工贸易对发展中国家产业升级的促进作用相应增强14。张燕生2004认为经济全球化和新科技革命带来的国际产业分工新格局，为中国加工贸易转型升级带来新的机遇。未来加工贸易的转型升级方向在于提升外资的技术、管理和资金档次，积极发展配套产业，增强加工贸易对国内相关产业的带动、辐射和扩散作用。15吴莹等2005在对国内加工贸易进行分析时认为，加工贸易出口中资本和技术密集型产品的比重不断提高，为我国经济结构调整和产业结构升级发挥
11、了积极作用。16杜玉莹（2006），研究在加工贸易背景下发现产业结构调整与升级不再仅仅是由劳动密集型产业向资本、技术密集型产业的升级转换，而且还包含由同一产业内部的劳动密集型环节向资本、技术密集型环节的升级转换。她还以GDP为被解释变量，以GXCP为解释变量，进行了单位根检验和协整检验，说明了随着高新技术产品加工贸易出口的不断上升，GDP也随之增长。3刘似臣（2005）运用FEENSTRA和HANSON（1996）的要素连续统模型分析了加工贸易的产业升级效应，并认为加工贸易在我国的产业升级效应主要表现在产业结构的优化和加工贸易产业内部的阶梯递升。17王世进，周敏（2006）以江苏省为例，研究发
12、现从改革开放之初到现在资本与技术密集型产品的出口超过了劳动密集型产品，说明江苏省加工贸易的产业结构获得了优化，产业升级现象比较明显。加工贸易产业内部阶梯递升和产业政策的扶持也是促成产业升级的重要条件。18王丽鑫（2007）在他的论文中指出，加工贸易使我国形成了符合国际市场要求的制造业平台，为产业结构的升级打下基础。加工贸易还填补了我国一些产业的空白，对我国能在相对短的时间里与世界先进水平拉近距离有着很大的贡献。另外，加工贸易的技术溢出效应也使得当地的同类企业和上下游企业的生产技术等到提高，促成产业升级效应。19三、加工贸易产业升级效应实证研究国外有一些学者成功构建理论模型，证明了加工贸易对于一
13、国产业升级的作用。FEENSTRAANDHANSON（1996）借鉴多恩布什、费舍尔和萨缪尔森1980的产品连续统模型（DFS模型）,将连续统概念引入中间品贸易理论分析,建立了要素连续统模型CONTINUUMOFINPUTS。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工序，双方各占据生产价值链中的某个部分,其结果扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相对工资差距及相对就业,同时又促进了发达国家和发展中国家的产业升级20。GE（1999）以垄断价格模型作为基准定位，发展了一个动态模型用于分析出口加工区对一国经济开放和转型的作用，并指出
14、加工贸易带来的技术学习和适应效应对欠发达国家的经济开放和产业结构调整将产生积极影响21。显然，国际经济学界对加工贸易的产业升级效应持肯定的态度，并从跨国投资和外包等方面探讨了加工贸易活动对产业升级的积极作用，但是，这些分析中，从发展中国家角度出发的极少，有较大的侧重于发达国家自身利益的倾向，而且没有对具体国家进行深入具体的分析。我国的学者对于我国这方面的内容做了相关研究。刘以臣（2005）利用FEENSTRA和HANSON1996，1997的要素连续统模型，进行静态均衡和比较静态分析，研究得到，我国加工贸易的进出口差额逐渐增加，说明加工贸易的增值率开始扩大，意味着加工贸易从原本纯粹的组装工序开
15、始介入部分中间品的生产，出现了产业内的工序升级，并带动产业升级。他认为我国加工贸易产业升级效应体现在两个方面，即产业结构的优化和加工贸易产业内部的阶梯递升。17薛祯（2007）引入附加值概念，利用单位根检验，协整检验和误差修正模型作了我国加工贸易对出口结构作用的实证研究，其结果表明加工贸易出口产业升级效应促进了出口结构改善，并且其中的高新技术产品出口增长会带动人均GDP上升，尽管十分微弱，却也说明我国正处在由劳动密集型向资本、技术密集型转化的重要时期，加工贸易是积累稀缺要素，促进比较优势转化的途径。22边明英（2007）从出口产品结构角度进行实证分析，利用贸易竞争指数证明了，加工贸易的发展对我
16、国出口产品结构升级的积极影响在高新技术产业成长中表现得尤为明显。另外又从细分产业进行了实证分析，她利用CHENERY的模型研究发现，我国产业结构的变化趋势基本符合工业化进程的一般规律，即劳动密集型产业比重逐年下降，资本、技术密集型产业比重逐年上升。在这个变化的过程中，加工贸易进出口的发展对这一趋势起到重要的促进作用。23四、评述通过上述学者们关于加工贸易对产业升级效应所做的研究可以发现，加工贸易对我国的产业升级发挥了积极的促进作用这一观点是一致的，但是加工贸易的产业升级效应作用渠道却不尽相同。而且中国加工贸易在促进产业结构升级方面还存在一些问题。目前关于加工贸易的产业升级效应还缺乏直接的刻画和
17、深入的探讨，而关于这种效应的途径分析也只是停留在宏观层面上。国内在加工贸易产业升级效应这方面的实证研究也较少。总之,加工贸易已经在各个国家和地区被广泛采用，并对当地的产业有着重要的影响。全面系统的认识加工贸易的影响已经成为经济工作中的重要组成部分。参考文献1ROBERTJCARBAUGHINTERNATIONALECONOMICS6THMAMERICASOUTHWESTERNCOLLEGEPULISHING1988322462DANIELMBERNHOFENINTRAINDUSTRYTRADEANDSTRATEGICINTERACTIONTHEORYANDEVIDENCEJJOURNALOFI
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20、业升级兼论中国的高新技术产业的外商投资与加工贸易发展J财贸经济，20021044一49111隆国强加工贸易全球化背景下工业化的新道路J经济研究参考，2003112一1512张婧论加工贸易发展与我国产业结构升级N首都经济贸易大学学报2003年第6期13张曙宵中国对外贸易结构论J北京中国经济出版社，200314张天桂，王瑛WTO体制下加工贸易的发展与产业结构优化J乡镇经济，2004934一3615张燕生我国加工贸易未来转型升级的方向J宏观经济研究，20042151716吴莹，张一，徐山鹰，汪寿阳中国进出口贸易预测与分析J北京科学出版社，2005，17117刘以臣我国加工贸易的产业升级效应研究J统计
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