精选优质文档-倾情为你奉上公司风险管理制度 第一章总则 第一条为促进公司规范经营，将公司经营风险控制在可控范围之内，保证公司各项业务的持续、稳定、健康发展以及公司的经营目标和经营战略得以实现，依据中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会颁布的证券公司监督管理条例、证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法，中国证券监督管理委员会关于小微证券公司等法律、法规和准则，特制定本制度。第二条公司风险管理的目标是：保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行，保障客户及公司资产的安全完整，防范经营风险和道德风险。即在风险最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求风险最小化；以最适宜的风险代价，取得最大的收益。第三条风险管理工作应遵守以下原则（一） 全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。（二） 合规性：风险管理战略必须符合国家有关法律法规、中国证监会和公司章
