内控、合规与审计课后测试(共14页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上第六章 内控、合规与审计窗体顶端课后测试测试成绩：83.33分。 恭喜您顺利通过考试！单选题 1、商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的（）防线。（3.33分）A第三道B第一道C第二道D第四道正确答案:C 2、下列关于商业银行合规风险管理指引相关规定的表述，错误的是（）。（3.33分）A经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务线B高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件C合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告D高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性正确答案:A 3、某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（）。（3.33分）A在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会