1、1毕业论文文献综述题目浙江省高新技术产品出口竞争力分析一、引言随着全球经济一体化程度的提高，世界贸易格局的变化，全球各国间的贸易竞争主要表现为出口商品结构的知识、技术密集化。由于高新技术产品具有知识、技术密集的特征，并且高新技术产品的出口在近几年的国际贸易中发展较快，在贸易市场上占越来越多的份额，直接影响和决定着一个国家的贸易规模和结构，因此高新技术产品的出口竞争力水平逐渐成为反映一国或地区的经济实力和国际竞争力的重要指标。无论是发达国家，还是发展中国家，都把提升高新技术产品的出口竞争力作为本国经济发展的一项重要战略目标。由于我国是劳动力资源相对丰裕而资金和技术相对匾乏的国家，根据传统的国际贸
2、易比较优势理论，我国应在生产知识和技术密集的高新技术产品上存在劣势，而在生产资源、劳动密集型产业的初级产品上发挥比较优势。而现实中，我国在具有传统比较优势的初级产品的国际竞争力上呈下降趋势，相反的，在高新技术产品的国际竞争力方面呈上升趋势，这是传统贸易理论无法解释的。而产品生命周期理论、规模经济理论等新贸易理论，可以为高新技术产品贸易提供更为合理的理论依据。我国高新技术产品出口起步较晚，但发展较快，已经成为我国出口贸易一个新的增长点，对我国国民经济的贡献也越来越显著。对于浙江省而言，目前具有竞争优势的出口产品，主要以低附加值的劳动密集型产品为主，高新技术产品的出口比重较低，而扩大高新技术产品的
3、出口，能实现浙江产业结构调整的战略目标，对浙江省的外贸发展具有重要意义。目前国内关于高新技术产品的出口及其竞争力的研究还比较缺乏，因此，本文旨在对此进行初步探析。二、相关理论研究综述（一）高新技术产业和产品的界定1、高新技术产业的界定关于高新技术产业的定义，目前各国在表述上有所不同。美国商务部对其定义为研究开发费用在销售收入中所占比重为10以上，而研发人员（包括科学家、工程师、2技术工人）占总员工数的比重为10以上的产业，即为高技术产业。美国劳工统计局则认为研究开发费用和科技人员与职工总人数的比例，比整个制造业高出1倍以上的产业，即为高技术产业。加拿大认为高新技术产业的认定取决于由研发经费和劳
4、动力技术素质反映的技术水平的高低。日本长期信用银行把高技术产业定义为能节约资源和能源，技术密集度高，技术创新速度快，而且由于增长能力强，能在将来拥有一定水平的市场规模以及能对相关产业产生较大波及效果的产业。1而法国则认为只有当一种新产品使用标准生产线生产，具有高素质的劳动队伍，拥有一定的市场且已形成新分支产业时，才能称其为高新技术产业。从以上各种定义可以看出，高新技术产业具有以下四个特点它是知识密集型产业，需要大量的科技开发人员；它是技术密集型产业，生产所用的设备、材料涉及到现代技术领域的许多尖端成果；它是资本高度密集型产业，其科研费用和设备投资大，产品的附加值高；它的产品具有国际性和前景良好
5、的市场需求。综上所述，通常意义上讲，高新技术产业是以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合，这种产业所拥有的关键技术往往开发难度很大，但一旦开发成功，却具有高于一般的经济效益和社会效益，具有知识密集、RD投入高、附加价值高、增长速度快、技术进步快等特征。高新技术产业是指由高新技术成果转化形成的的先导型产业。目前，国际上一般按照经济合作与发展组织（OECD）的界定标准来界定高技术产业。OECD的标准（OECD,1997）是按产业部门中RD经费包括每单元产出中已物化于新设备和投入中的RD占总产值的比例来定义技术密集度，并据此把制造业划分为高技术、中高技
6、术、中低技术和低技术四个组别。将航天航空制造业、医药制造业、电子计算机及办公设备制造业、电视及通讯设备制造业、医疗设备仪器制造业等5类产业确定为高技术产业。中国目前还没有关于高新技术产业的明确定义和界定标准，通常是按照产业的技术密集度和复杂程度来作为衡量标准的。根据2002年7月国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知，中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行业。2、高新技术产品的界定1994年经济合作发展组织OECD对高技术产品的定义“高技术产品是指RD强度（即RD经费占总销售收入的比重）在2
7、36以上的产品。”美国科学基金会则认为“高技术产品是指由每100名职工中有25名科学家和工程师，并把净销售额的853以上用于研究开发工作的公司所生产的产品。”美国商务部依据产品的RD强度指标和研发人员（包括科学家、工程师、技术工人）占总员工数的比重为标准确定的高技术产品为导弹以及航天航空产品、无线电及电视接收设备、通讯设备、电子元器件、飞机及零部件、办公设备及计算机仪器、军械用品、医药制品、工业用无机化工制品、专用设备及科学仪器、发动机及涡轮机、塑料材料及其合成制品和合成纤维及其他人造纤维不包括玻璃制品。根据中国科技部、财政部、国家税务总局确定的中国高技术产品目录（2006），高技术产品主要包
8、括电子信息、现代交通、航空航天、先进制造、生物医药和医疗器械、新材料、新能源与节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术、农业等11类产品。（二）国内外关于国际竞争力的研究综述1、国外关于国际竞争力的研究1）国际贸易中的国际竞争力理论从经济意义上讲，国际贸易是起源最早、影响最大、代表性最强的国际竞争形式。国际贸易在增加贸易双方收益的同时，不同国家的企业为了获取更多的国际贸易利益而进行竞争。因此，国际贸易中具有浓厚的国际竞争内涵，国际贸易理论同时也是国际竞争力理论。国际竞争力指在国际间自由贸易的条件下或在排除了贸易壁垒因素的假设条件下，一国特定产业的产出品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润
9、的能力，国际竞争力的实质是比较生产力的竞争。2这里的国际竞争力很大程度上可以说是出口产品的国际竞争力，即一个国家或地区的出口产品在国际市场上所具有的开拓能力、占据市场并获得利润的能力。在内容方面，国际贸易理论主要围绕贸易形成的基础、贸易利益和贸易模式进行研究和探讨，其中直接关于竞争优势的研究贯穿始终。1绝对优势理论ABSOLUTEADVANTAGE亚当斯密的国富论中指出，国际贸易和国际分工的原因及基础是各国在生产技术上的绝对差异，进而造成劳动生产率和生产成本的绝对差别。绝对优势论认为，一国应该集中专业化生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品，其结果
10、比什么都生产更有利。绝对优势贸易理论首次论证了贸易双方都可以从国际分工与交换中获得利益的思想。从绝对优势理论看出，一国具有绝对优势的产品具有国际竞争力。但是其局限性也很大，因为在现实社会中，一个国家可能在两种产品生产上同时具有绝对优势而另一个国家可能不具有任何生产技术上的绝对优势，斯密的绝对优势理论无法解释这种绝对先进和绝对落后国家之间4的贸易。2比较优势贸易理论COMPARATIVEADVANTAGE对于斯密的绝对优势理论存在的缺陷，大卫李嘉图在1817年提出了比较优势理论。他认为，如果一个国家在两种商品的生产上都处于劣势即没有绝对优势），但只要两种商品的劣势程度不同，通过生产并出口劣势较小
11、的商品，进口劣势较大的商品，贸易双方依然能从贸易中获得利益。从比较优势理论可以看出，一国在其具有相对优势的产品上也存在着国际竞争力。但是比较优势理论也存在着理论上分析上的缺陷，这是因为，第一该理论分析中涉及的生产要素仅局限于土地、劳动力及资本等有形资源要素，没有考虑到知识、技术、商誉等后天累积形成的无形资源要素对一国的生产优势产生的重要影响；第二，假设商品与要素市场是完全竞争的；第三，假定分工前后生产成本是刚性的、不可变的。3赫克歇尔俄林理论（HO理论）1933年瑞典经济学家俄林（BERTILOHLIN）在其老师赫克歇尔（ELIHECKSCHER）研究的基础上，出版了著名的地区间和国家间贸易一
12、书，提出了赫克歇尔俄林理论，即要素禀赋FACTORENDOWMENTS学说。该理论认为产品的生产需要使用多种要素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。，一国应该出口那些密集使用本国所拥有的相对丰富、便宜的要素生产出来的商品，进口那些密集使用本国相对稀缺、昂贵的要素生产出的商品，即根据要素享赋确定比较优势。比较优势理论从国家间生产率的差异来解释成本和价格的差异，要素禀赋论则从生产产品的投入要素价格的差异来解释比较优势。以上国际贸易理论主要是从比较优势的角度来解释各个国家竞争力的来源，竞争力是各国相互比较之后所存在的某种差异的反映。2）W
13、EF与IMD关于国际竞争力的研究世界经济论坛WORLDECONOMICFORUM，WEF从1980年开始就对工业化国家竞争力指数进行排名。31985年瑞士洛桑国际管理发展学院INTERNATIONALINSTITUTEFORMANAGEMENTDEVELOPMENT，IMD率先提出了“国际竞争力”的概念，认为国际竞争力是“一国企业能够提供比国内外竞争对手更优质量和更低成本的产品与服务的能力”，还与WEF合作出版世界竞争力报告。1991年，WEF和IMD重新定义“国际竞争力”在世界范围内一国企业设计、生产和销售产品与服务的能力，其价格和非价格特性比国内外竞争对手更具有市场吸引力。1994年，WE
14、F和IMD再度修改了国际竞争力的定5义，认为“国际竞争力是指一国在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力。”WEF与IMD被认为是世界范围内最具权威的国际竞争力研究机构，其评价国际竞争力的原则、方法和指标体系已经得到比较广泛的认可与接受，其发布的关于国际竞争力的研究报告在国际社会具有较大的影响。WEF与IMD采用了多种方法对国际竞争力进行评价，主要有指标体系综合比较法、基于加权平均计算的排名法、优势与劣势分析评价法。但其研究针对的是宏观层次上的国家，分析得较宽泛、粗略，对于产业国际竞争力和企业国际竞争力问题的研究分析的直接指导意义较弱。3）迈克尔波特的国际竞争力理论美国哈佛大学商学院
15、的迈克尔波特MICHELEPORTER教授是竞争优势理论的创始人。波特对传统的比较优势理论、要素禀赋论提出了质疑，他认为，基于资源禀赋论的竞争优势是不能长久保持的，在基础要素上有优势的国家由于对其的过分依赖而使其国际竞争力反而下降，真正能提高竞争力的是经过创造、升级或专业化了的高级要素。在此基础上，波特提出了著名的“钻石理论模型”DIAMONDMODEL。4该理论包括6个因素，即要素条件、需求条件、相关和辅助产业、企业策略及结构与竞争者四个关键因素和机会、政府行为两个辅助因素。该钻石理论从产业角度分心研究国家竞争力。他认为，一国竞争优势的发展要经过要素驱动FACTORDRIVEN阶段、投资驱动
16、INVESTMENTDRIVEN阶段、创新驱动INNOVATIONDRIVEN阶段和财富驱动WEALTHDRIVEN阶段四个依次递进的阶段。该理论更加适用于解释发达国家的竞争优势，对于发展中国家而言也具有一定的实践和指导意义。2、国内关于国际竞争力的研究国内对于国际竞争力的研究直到上世纪90年代初才开始，落后了国外近20年，起步较晚，也没有形成完整的体系或流派，主要是在国外理论的基础上提出自己的观点。1989年，原国家体改委与世界经济论坛（WEF）、瑞士洛桑国际管理发展学院（IMD）进行了国际竞争力方面的合作研究，于1993年将中国的部分国际贸易数据纳入全球竞争力报告，1994年中国加入该报告
17、中部分项目的比较，1995年进行该报告的全部项目比较并参加了全球竞争力的排序。51996年原国家体改委经济体制改革研究院、中国人民大学以及深圳综合开发研究院联合组成“中国国际竞争力研究”课题组，运用世界竞争力报告的方法对中国国际竞争力进行了分析研究，于1997年3月出版了中国国际竞争力发展报告1996。该报告运用381个指标数据，对中国国民经济的国际竞争力进行了分析与评价，内容涉及了宏观经济、工业、科学技术、金融体系、6企业管理、政府管理等方面。1992年，狄昂照，吴明录等出版了国内研究竞争力的第一本著作国际竞争力，该书论述国际市场占有率问题，对亚太15国和地区国际竞争能力进行比较，同时，专门
18、对中国的市场占有率问题进行了讨论。6金碚从1995年开始对中国工业的国际竞争力进行研究，这是对产品外贸竞争力较早的研究，他于2003年出版了竞争力经济学一书，对竞争力问题作了比较全面和深入的研究。71998年，裴长洪出版了利用外资和产业竞争力，该著作对中国的出口竞争力、外商投资以及中国产业竞争力等进行实证研究与探讨，提出了衡量产业国际竞争力的指标体系。邹薇（1999）应用国际竞争力的显性比较优势REVEALEDCOMPARATIVEADVANTAGE，RCA指标，对1965年1995年中国的九大类产业及其产品的国际竞争力进行了分析研究，指出依靠发展劳动密集型产业、人民币贬值的方式来提高中国出口
19、产品的国际竞争力是不正确的。8（三）高新技术产品出口竞争力的相关研究国内学者关于高新技术产品的出口竞争力研究主要有以下一些朱冬梅，李宝永（2005）通过对我国高新技术产品的出口进行研究，得出目前我国高新技术产品的出口比重提高很快，但产品的技术附加值仍然较低。同时指出我国高新技术产品出口比重的迅速提高是产业转移的结果，而并不是由于产业结构的升级和优化，同时提出一些促进我国高新技术产业结构升级和优化的对策。9刘欣2008通过对我国高新技术产品的出口市场进行分析，指出高技术产品的出口对经济增长和外贸出口的倍数效应和带动作用显著，得出我国高新技术产品出口过程中存在的问题及面临的挑战，提出了高新技术产品
20、出口竞争力的一些有效途径。10梁娟，王斌（2009）通过分析江苏省高新技术产品的出口现状，用国际市场占有率、贸易竞争力指数以及出口商品结构转换率来衡量江苏省高新技术产品的出口竞争力。11卢向南，吴倩，李慧巍（2004）用竞争力系数法和临界点法对浙江省高新技术产品的出口竞争力进行评估，再以波特的国家竞争优势理论为框架，分别从生产要素、需要条件、相关与支持性产业、企业战略结构和同业竞争、机遇和政府这5个竞争优势的关键要素来分析研究浙江省高新技术产业持续竞争的优势。12黄先海，付雪芳（2004）基于对近几年我国高技术产品出口竞争力动态变化的分析，指出我国高技术产品出口竞争力的主要增进模式是外国直接投
21、资推动型模式，并分析了这种模式的特点及缺陷，最后在此基础上还提出了进一步提升我国高技术产品出口竞争力的复合型模式。13辛月，姜延书（2010）通过建立计量经济模型，以研发经费支出RD，外商直接投资FDI，实际有效汇率REER为解释变量，分析这些因素对高技术产品出口竞争力TCI的影响，提出提高我国高技术产品竞争力7的建议。14赖明勇、周杨（2005）认为高技术产品出口对经济增长具有拉动效应以及技术外溢作用。15刘孟珠（2007）分析了我国高技术产品出口存在的结构性问题，提出相应的提升竞争力对策。16（四）有关高新技术产品出口竞争力的评价指标的研究无论从盈利角度还是从市场占有率角度看，出口情况是反
22、映一个国家出口竞争力非常重要的指标。目前，已有许多学者运用进出口数据以及某些指标来进行竞争力的比较研究。姜爱林（2004）认为用出口数据评价一国的国际竞争力是被业界普遍采用的方法，应用较广泛。17穆荣平（2000）将中国高技术产业国际竞争力评价指标体系分为三级指标来进行分析，但由于缺乏必要的统计数据，只能够对竞争实力、竞争潜力、竞争环境以及竞争态势这4个指标进行评价。18谢章澎,朱斌（2001）借鉴经济增长理论中内外生变量的概念，把评价高技术产业竞争力从内生竞争力变量与外生竞争力变量两方面进行系统分析，以高技术产业竞争力发展的协同机理为指导，构建一套评价高技术产业竞争力内外生指标体系，该体系具
23、有重要的借鉴意义。19姚林香，车文军（2004）认为高新技术产品的创新能力、出口竞争力、国际市场占有率这些指标的优劣体现了高技术产业国际竞争力的强弱大小。20王分棉、丁岚（2007）通过TCI指数、MI指数和出口优势变差指数对北京高技术产品出口竞争实力及潜力进行评价分析，认为虽然北京的RD强度远远高于世界发达国家，但是北京只是拥有科技资源比较优势，不具有竞争优势。21梁书燕（2009）以国际市场占有率（MS）、贸易专业化指数（TSC）以及显示比较优势指数（RCA）这些指标来分析高新技术产品的出口竞争力。当TSC1时，表示只有出口，没有进口，完全出口专业化，即净出口；TSC1时，表示只有进口，没
24、有出口，完全进口专业化，即净进口，我国近几年高新技术产品的出口值高于进口值，呈现贸易顺差。而显示比较优势的评定标准是，如果RCAIJ1，则表示I国J产品具有显示比较优势，其数值越大，显示比较优势越明显；若RCAIJ1，则表示I国J产品不具有显示比较优势，其数值越小，比较劣势越明显，通过数据分析，表明我国高新技术产品的国际竞争力有一定程度的提高。还有一些学者在已有的体系指标的基础上进行改良，得出评价我国高新技术产品竞争力的指标。22（五）影响高新技术产品出口竞争力的因素研究对于高新技术产品出口竞争力的影响因素的研究，国内也已有部分学者提出了自己的见解。沈亚军（2006）以贸易竞争力指数（TCI）
25、为被解释变量，以FDI为解释变量，分析外商直接投资（FDI）对我国高新技术产品出口竞争力的影响程度，认为两者之间存在着较强的正相关关系，FDI通过它的资本、技术以及管理投入，提升了高新技8术产品出口贸易的国际竞争力。23王宁，沈亚军2006通过对出口退税额与我国高新技术产品出口竞争力之间的相关性的回归方程检验，得出出口退税与我国高新技术产品出口竞争力之间存在高度的相关性，出口退税对提升我国高新技术产品的出口竞争力具有显著的作用。24同年，两人又通过分析RD强度、专利申请数和RD人员占行业从业人员比重这些代表技术创新的指标对我国高新技术产品出口竞争力的影响，认为技术创新对我国高技术产业的发展和高
26、新技术产品出口起到了明显的促进作用。25魏龙，李丽娟（2005）对技术创新变量与中国高新技术产品出口进行实证检验,结果表明技术创新对中国高新技术产品出口有促进作用,但作用很小。26梁书燕（2009）从产业层面对我国高新技术产业的现状进行分析与评价，得出的结论是我国高新技术产业的税收政策会在一定程度上影响产品的国际竞争力，税收比重的降低可以使高新技术产业的产值增长率加快，产品出口交货值增加量加大，能提升产品的国际竞争力。22俞林，徐立青（2010）以新贸易理论为基础，探究技术创新对中国高新技术产品贸易竞争力的影响，并进行实证分析，结果表明中国高新技术产品RD投入产出率与贸易竞争力间存在长期均衡关
27、系,而人力资本投入强度、新产品开发强度与贸易竞争力关联度不大。27三、总结综上所述，国内外学者对于高新技术产品的出口竞争力的研究不在少数，但还是存在一定的不足与缺陷，包括以下几方面一是研究较多都只是停留在理论层面，没有进一步的深入；二是对于某些高新技术产业发展较快的地区研究较少；三是高新技术产品出口的数据由于分类或统计口径的不同而存在差异；四是有关产品出口竞争力的理论体系不够完善，以及对高新技术产品出口竞争力的影响因素的研究较缺乏。因此，对于高新技术产品出口竞争力的研究有待进一步深入。四、参考文献1李悦产业经济学M北京中国人民大学出版社,19972刘国权,吴作斌国际竞争力理论及其发展J行政论坛
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