精选优质文档-倾情为你奉上小额贷款公司内控制度第一章 总则第一条 为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保障公司体系安全稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国公司法和省小额贷款公司暂行办法等法律法规及相关文件的要求，结合公司实际情况制定本管理制度。第二条 内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。第三条 公司内部控制的目标：（一） 确保国家法律规定和公司内部规章制度的执行。（二） 确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。（三） 确保风险管理体系的有效性。（四） 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实、准确、完整。第四条 内部控制要贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，具体包括：（一）内部控制要渗透到公司的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的岗位，并由全体人员参与，任何决策和操作均应当有案可查。（二）内部控制要以防范风险和审慎经营为出发点，公司的经营管理
