精选优质文档-倾情为你奉上第一章 证券投资顾问业务监管第一节 资格管理一、证券投资顾问的执业资格取得方式证券投资顾问业务暂行规定明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资徉询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 申请证券投资顾问的执业资格应当具备下列条件： (1)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格： (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用； (3)具有中华人民共和国国籍： (4)具有完全民事行为能力； (5)具有大学本科以上学历（教育部认可的）： (6)具有从事证券业务两年以上的经历： (7)未受过刑事处罚： (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的： (9)品行端正，具有良好的职业道德； (10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起-十日内，向证
