精选优质文档-倾情为你奉上“郑州农信杯”合规知识竞赛题库一、填空题1.办法规定的有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工。包括：直接责任人、管理责任人、领导责任人和其他责任人。2.对违规责任人员的处理原则：实事求是、客观公正原则；程序规范、人人平等原则；量责适当、教惩结合原则；保障员工合法权益原则；从法原则。3.办法对违规人员的处理种类有：经济处罚；纪律处分；其他处理。4.纪律处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。5.组织处理包括：调离岗位、引咎辞职、责令辞职、停职、免职。6.员工受处分期间的时间分别是：警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级、撤职24个月。7.员工在受处分期间，不得晋升职务、职称、工资级别，并取消其受处分当年及处分期间的评先评优资格。8.受到引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，一年内不得担任与原职务相当或高于原职务的管理职务。9.员工因违规行为需给予开除处分或辞退处理的，应事先将理由书面通知本级工会。10.基层乡镇级农信社机构辖内发生1起涉案金额20万
