1、2017 年黑龙江基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 2、_属于证券投资基金合同的当事人。A基金注册登
2、记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人3、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 4、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况5、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门 6、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.95 7、下列关
3、于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率 10、下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A
4、银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合计划11、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 12、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D10 13、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营 2 个以上完整会计年度的法人C注册资本不低于 2000 万元人民币D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
5、14、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑 15、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 16、基金托管人一般由_聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所 17、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境
6、C内部环境D外部环境 18、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 19、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D90 20、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A3B6C9D12 21、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 22、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A：申购
7、B：赎回C：交易D：认购23、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 24、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A：证券投资基金会计核算办法正式实施B： 货币市场基金管理暂行办法正式实施C： 管理暂行办法正式实施D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施25、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。A国债B企业短期票据C中央银行票据D政策性金融证券二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2
8、 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券B商业票据C金融证券D货币证券 2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力3、以下哪种基金不收取申购和赎回费_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 4、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托5、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券
9、D固定利率债券 6、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 7、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照 0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 8、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A
10、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 9、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：证券投资基金法B： 中
11、华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 10、股票最基本的特征是_。A收益性B风险性C流动性D永久性11、2007 年 11 月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B： 开放式证券投资基金试点办法C： 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 12、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 13、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D基金管理公司14、下列对股东表决权的
12、论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 15、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 16、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在
13、50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 17、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是_A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系 18、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30% 1
14、9、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 20、关于混合型基金，下列描述正确的是_。A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B对基金管理人的股票选择水平要求比较高C对基金管理人的资产配置能力要求更高D混合型基金又称平衡型基金 21、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金 22、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资咨询公司23、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场 24、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换25、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则
