1、源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ 年证券投资顾问胜任能力考试模拟题1对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A中国证券业协会B中国证监会C证监会派出机构D银监会【答案】A2根据 证券投资顾问业务暂行规定 ，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A公平B诚实信用C公正源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）年。A2B3C5D10【答案】C42010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资
2、顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。A投资咨询源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ 证券投资顾问业务暂行规定 的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2【答案】A6证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）与服务方式、业务规模相适应。人员数量 业务能力 合规管理 风险控制A、B、 、IVC、源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）。身份 财产与收入状况投资需求 风险偏好AB、 、IVC、D、【答案】D9证券
3、公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ 5 个工作日向举办地证监局报备。讲座 报告会 分析会 网上推介会A、B 、C、IVD、【答案】A资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。 A资本市场没有摩擦B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C资产市场不可分割源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）阶段。A家庭成熟期B家庭成长期C家庭衰老期D家庭形成期【答案】A3下列关于 系数说法正确的是（ ）。2016 年 4 月真题A 系数的值越大，其承担的系统风险
4、越小源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ 系数是衡量证券系统风险水平的指数C 系数的值在 01 之间D 系数是证券总风险大小的度量【答案】B4对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（ ）。2016 年 4 月真题A弱式有效市场假设B半强式有效市场假设C强式有效市场假设D超强式有效市场假设【答案】C5关于最优证券组合，以下说法正确的是（ ）。源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）。A最大期望收益组合B最小方差组合C最优证券组合D有效证券组合源于向博学习网证券投资顾问题库集：http:/ ）。A短期报酬B长期报酬C回报率D总收益【答案】B。8指数化投资策略是（ ）的代表。A战术性投资策略B战略性投资策略C被动型投资策略
