1、广西基金从业资格：中期票据考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄的等效理财方式 2、下列属于理财经理工作方式的有_。A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整3、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A不具有独立法人
2、地位B由经营证券业务的金融机构自愿组成C是行业自律组织D以营利为目的 4、下列不属于证券市场显著特征的选项是_A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所5、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损
3、失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 8、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A每月B每周C每三个交易日D每个交易日 9、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000 万B5 000 万C1 亿D2 亿 10、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于_天但剩余存续期超过_天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。_A365；365B365 ；397C397 ；365D397；397 12、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎
4、回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购) 、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 13、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60% 以上B80%以上C90%以上D95% 以上14、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998 年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知 B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知 及关于股息红利有关个人所得税
5、政策的补充通知 15、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行 16、对个别基金绩效的衡量属于_A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量 17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司
6、证券 19、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A财务诊断B风险评价C资产配置D理财规划 20、证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该_。A自变化发生之日起 3 个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起 10 个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A：期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据B：1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额
7、存单C：现金D：可转换债券 22、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债B企业债券C权证D货币市场工具23、LOF 基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购、金额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回 24、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题
8、意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF 基金BLOF 基金CQFII 基金DQDII 基金 4、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200D：3005、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必
9、须为开放式基金B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1 000 人 6、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书 7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 8、以下属于证券市场监管手段的有_。A自律手段B法律手段C经济手段D行政手段 9、20 世纪 40 年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。A投资公司法B 投资顾问法C 金融法案D萨班斯法案 10、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失
10、败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为11、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有_等。A营销团队B经营策略C资本实力D公司股权结构 12、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70% 的基金资产投资于债券、2
11、0%的基金资产投资于股票、 10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 13、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。A现金比例变化法B证券比例变化法C成功概率法D二次项法14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 15、债券是证明_关系的凭证。A产权B委托代理C债权债务D所有权 16、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 17、基金管理人的主要职责包括_。A投资管理B基金估值C基金营销D会计核算 18、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管
12、理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 19、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于_。A基金资产总值的 90%B基金资产净值的 90%C基金资产总值的 80%D基金资产净值的 80% 20、根据证券基金销售管理办法有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。A1/3B1
13、/2C2/3D2/5 21、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。A：中华人民共和国证券法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 22、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿23、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金 24、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金25、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。A说明情况后受理B作为异常交易处理C继续受理D拒绝受理申请
