1、重 庆省 2015 年期货从业资格证期货法律法规重点内容 2 模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的缴纳。A：10B：5C：20 D：3 2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私3、期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A增加交易量B保护投资者合法权益C保护自己的合法权益D履行自己的义务 4、目前，下列不是郑州商品交易所交
2、易品种的是。A：强麦B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯5、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产A：投机者B：套利者C：套期保值者D：供求关系 6、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的_做全面、准确和谨慎的研究。A种类B时间C价格D质量 7、我国铝期货交割结算价为_。A该合约最后 5 个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价B期货合约配对日的结算价C该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价D期货合约最后交易日的结算价 8、在 t 检验中，给定显著性水平 ，则双侧检验的临界值为A：T (n-2)B：T(n)C：T/2(n-2)D：T
3、/2(n) 9、期货交易所不以营利为目的。A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制 10、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。A1000；1B1000 ；2C3000 ；3D3000；211、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有_。A现货交易涵盖了全部实物商品B期货合约所指的标的物是特定类别的商品C有商品就有相应的现货交易D几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方
4、利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。A应当以投资者的利益为主B应当以期货公司的利益为主C应当以交易所的利益为主D应当确保投资者的利益得到公平的对待 13、下列可以从事期货交易的是_。A国家事业单位B某集团下属公司C期货交易所的 IT 人员D中国期货业协会的工作人员14、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点 15、下面选项中不属于套利分析方法的是。A：图表分析法B：季节性分析法C：相同期间供求分析法D：经济周期分析法 16、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照
5、截至 2006年 12 月 31 日风险准备金账户总额的_缴纳形成。A10%B15%C20%D25% 17、下面关于交易量的说法错误的有_。A在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B价格突破信号成立，则伴随着较大交易量C下降趋势中价格下跌，交易量较小D三角形整理形态中交易量较大 18、某投资者在 3 个月后将获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资。但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取。A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：期指和股票的套利D：股指期货的跨期套利 19、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。A风险控制制度和交易异常情况的处理程
6、序B设立目的和职责C风险准备金管理制度D组织机构的组成、职责、任期和议事规则 20、企业拿一张 3 个月后到期的某银行承兑汇票到一家商业银行去提前兑现，若 3 个月后到期应付 100 万元，现在银行只兑付 98 万元，则此三个月汇票的年贴现率是A：0.0204B：0.0205C：0.0816D：0.0817 21、利用微小的价格波动来赚取利润，频繁买卖期货合约的投资者为。A：抢帽子者B：当日交易者C：短线交易者D：长线交易者 22、我国期货市场每日价格波动限制设定为_结算价的一定百分比。A当月第一个交易日B上一交易日C最后个交易日D两个工作日23、套期保值可以_风险。A回避B消灭C分散D转移
7、24、任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币 300 万以下之罚金刑事责任意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者； 从事内线交易者；从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算 机构或期货业之业务A：、B： 、C：以上皆是D：以上皆非25、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_人。A3B5C7D15二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所对于未能履行义务
8、或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60%的是（）。A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 2、下列针对投资基金的表述，正确的有_。A投资基金实行的是一种集合投资制度B投
9、资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具C投资基金在本质上是一种金融信托D投资基金执行按资分配的法则3、某公司在 6 月 20 日预计将于 9 月 10 日收到 1 000 万美元，该公司打算到时将其投资于 3 个月期的欧洲美元定期存款。 6 月 20 日的存款利率为 5.75%，该公司担心到 9 月 10 日时利率会下跌，于是以 94.29 的价格买进 CME 的 3 个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME 的 3 个月期欧洲美元期货合约面值为 1 000000 美元)。假设 9 月 10 日时存款利率跌到 5.15%，该公司以 94.88 的价格卖出 3 个月欧洲美元期货合约
10、。则下列说法正确的有_。A该公司需要买入 10 份 3 个月欧洲美元利率期货合约B该公司在期货市场上获利 14 750 美元C该公司所得的利息收入为 143 750 美元D该公司实际收益率为 5.74% 4、期货市场的基本职能有_。A资源配置B规避风险C风险定价D价格发现5、下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 6、某大豆进口商在 5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨， 2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手
11、敲定价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权,权力金为 10 美分，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分。当期货价格涨到_时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A：640B：650C：670D：680 7、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是A：甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B：甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C：甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D：甲隐瞒了期货交易的风险 8、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B：建立与风险监管指标相
12、适应的外部监督制度C：建立动态的风险监控D：建立动态的资本补足机制 9、下列关于侵权行为责任的表述正确的是A：期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C：期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80D：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 10、某投机者于某日买入 8 手铜期货合约，一天他将头寸平仓了结，则该投资者属于_A
13、：长线交易者B：短线交易者C：中线交易者D：当日交易者11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有_。A期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场D其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 12、下列股价指数中采用几何平均法计算的是_。A金融时报 30 指数B价值线综合指数C恒生指数D道琼斯指数 13、（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员14、期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法
14、宗旨包括_。A促进期货公司依法稳健经营B加强期货公司内部控制和风险管理C维护期货投资者合法权益D完善期货公司治理结构 15、期货交易所章程应当载明的事项不包括_A：设立目的和职责B：期货交易信息的发布办法C：基本业务制度D：风险准备金管理制度 16、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的是_。A保证金制度B当日无负债结算制度C涨跌停板制度D持仓限额制度 17、美国对期货投资基金的监管非常严格，在等方面的规定既具体又严格。A：资格注册B：信息披露C：会计制度D：税收制度 18、菲利普斯曲线说明_A：通货膨胀由过度需求引起B：通货膨胀导致失业C：通货膨胀与失业率之间呈
15、正相关D：通货膨胀与失业率之间呈负相关 19、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的_。A现金流量表B资本负债表C资产负债表D风险监管报表 20、期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告服务C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D中国证监会规定的其他活动 21、下列有关基差的叙
16、述，正确的是_。A属于相对价格变动B存在随到期而收敛的现象C基差风险通常低于现货(或期货)价格风险D基差之强弱与市场走势有绝对相关 22、交割仓库针对交割商品的管理主要包括_。A负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B商品审验及开具仓单C交割储备商品的管理D为投资者提供配套服务23、应用旗形形态时应注意_。A旗形不具有测算功能B旗形出现前，一般应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 24、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有_。A买方将已收到的仓单转让B买方未解付货款C卖方未交付有效标准仓单D买方解付货款不足25、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送_的相关信息。A非结算会员B非结算会员客户C全面结算会员D全面结算会员客户
