精选优质文档-倾情为你奉上证券从业资格考试法律法规知识归纳（数字记忆）一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年。2.客户回访记录：3年。3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查。4.自查及演练情况：3年。5.证券公司客户投诉:3年；每年4月底将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司及证券营业部所在地证监局备案。6.查询记录(诚信信息)5年。7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案：5年。8.证券公司介绍业务的资料：5年。9.财务顾问的工作档案、底稿：10年。10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。11. 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。12.证券自营业务原始凭证以及有关必要的材料：20年。13.资产管理业务的相关资料（终止之日）：20年。14.履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料：20年。二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.公
