1、2016 年下半年浙江省基金从业资格之指数基金篮子搭配法则考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 2、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。A从业经验B投资理念
2、C家庭背景D操作风格3、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他 4、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本5、基金临时信息披露主要指在_期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续 6、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理 7、关于基金评级的运用，下列说法错误的
3、有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 8、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付 9、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 10、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998 年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知 B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关税
4、收问题的通知C2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知 及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知11、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部 12、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 13、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券14、以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行 15、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B
5、 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例 16、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商 17、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 18、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C 证券投资基金法规定的基
6、金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 19、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值 20、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 21、下列关于股票性质的描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 22、开
7、放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠23、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 24、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告25、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1
8、 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每 10 份基金价格C：每 100 份基金价格D：每 1000 份基金价格 2、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序3、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元B日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.9131 元 4、以
9、下哪种费用不可以从基金财产中列支_A：申购费B：基金托管费C：信息披露费D：基金管理费5、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 6、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型 7、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价 8、下面那个不是基金当事人_A：基金份额持有人B：基金管理人C
10、：基金托管人D：证券公司 9、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部 10、由于 QD基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下_特点。A发售 QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQD基金份额只可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定 QD及基金份额面值的大小DQD基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购11、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A
11、认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 12、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B有些国家允许非股份制企业发行公司债券C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 13、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%14、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎
12、回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_A：3%B：4%C：5%D：6% 15、资产配置的过程中，_通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 16、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。A标准差B久期C信用等级D跟踪误差 17、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。A净值收益率B折价率C市场走势D潜在分红能力 18、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证
13、金互换 19、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式) 20、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 21、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品B了解你的客户C了解你的价值D了解你的服务 22、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，
14、其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权23、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率 24、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行25、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。A对基金业实行严格监管B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制基金定期进行充分及时的信息披露D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
