1、毕业论文文献综述题目技术性贸易壁垒对浙江纺织服装出口的影响分析一、引言随着WTO新一轮谈判的深入，关税等传统贸易壁垒将进一步降低或取消，而技术性贸易壁垒（TECHNICALBARRIERSTOTRADE，简称TBT）由于其隐蔽性和灵活性，正逐步替代关税和配额，成为发达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。纺织行业由于长期受贸易保护主义的限制，对一些国家来说是敏感产业，与就业、政治、稳定都有密切的关系。尤其是配额取消后，对欧美等国产生巨大冲击，新的贸易保护主义抬头，势必利用TBT对中国等有竞争力的国家进行打压，以保护本国市场，减少逆差。技术性贸易壁垒对每个国家的经济贸易产生一定的影响,国内外
2、广大学者对其的研究主要集中在TBT对经济影响的整体领域。本文试图在国内外学者的研究分析基础上，结合我国纺浙江织品服装出口现状以及受到的TBT影响，分析遭遇TBT的原因，从政府、行业组织和企业三方面为浙江纺织品服装出口应对国外TBT提出有针对性的建议。二、国内外有关技术性贸易壁垒的研究（一）国外关于技术性贸易的研究国外DONNAROBERTS,TIMOTHYEJOSLING和DAVIDORDEN1在1999年发表的农产品市场的技术性贸易壁垒中将技术性贸易壁垒定义为“能够管制外国产品在国内市场上销售的法规和标准，并且这些法规和标准的表面目的是为了纠正与这些产品的生产、分配和消费相联系的外部作用产生
3、的市场无效。”SUZANNETHOMBURY21998认为非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒和贸易限制法规构成的，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种形式。而MICHAELMINGDU指出在法律术语上，产品标准通常被称为贸易技术壁垒（TBT）的内部化。3同样地，ROBERTEBALDWIN1970、JIMMYESHILLMAN1970,ALANOSYKES1995等学者也都将技术性贸易壁垒视为非关税壁垒。许多学者从经济学角度分析了技术标准的贸易保护主义特性，并由此解释了技术性贸易壁垒的形成原因。例如，CHENGYANYUE,JOHNC和BEGHIN指出贸易协定承认各国有权制定
4、自己的标准和贸易法规，以保护人类，动物或植物的健康或生命。4ALESSANDRACASELLA1996在无边界的产品标准联盟中提出了对传统观点的质疑，即国际贸易中标准的制定是政府的行为。他认为产品标准可以在产业层面上形成，具体来说就是标准可以在国际企业联盟的活动中形成。李树则认为技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其政治影响的效力与政府之间相互作用的均衡过程。5（二）国内关于技术性贸易的研究国内有许多学者致力于WTO/TBT协议的研究，有的是根据技术性贸易壁垒的外在表现形式进行定义的，例如，叶柏林1992将技术性贸易壁垒定义为“那些确定工业产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规
5、定、标准和法规，以及检验产品是否符合这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。6中国商务部编写的国别贸易投资环境报告2003中指出，技术性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可程序。7更多的学者则是根据技术性贸易壁垒的贸易限制特性进行定义的。例如，王荣艳8把技术性贸易壁垒定义为出口国为了维护本国利益和经济安全、国民健康以及环境保护制定的一些强制性的标准。有些学者结合各家观点对技术性贸易壁垒进行了综合性定义，如张海东92004指出“所谓技术性贸易壁垒，是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证
6、食品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。不少学者对国外技术性贸易壁垒体系进行了研究。例如，对外经济贸易大学的张锡暇102004教授在其编写的外国技术性贸易壁垒及其应对一书中指出“美国、日本、欧盟等发达国家或地区凭借其科技、管理、环保等方面的优势，设置了以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒，对市场准入设置了极为严格的条件。夏友富2002也作了类似的研究，主要分析了主要发达国家的技术性贸易壁垒体系。11金德有和韩建平2005则对美国、欧盟、日本、德国、英国和韩国执行WTOTBT的情况作了详细的分析。12
7、（三）国外有关技术性贸易壁垒影响出口的研究综述国外许多学者都在从事技术性贸易壁垒影响的研究，并逐步从理论分析转向深层次的实证分析。1对技术性贸易壁垒影响出口的理论分析理论方面的研究主要是从政府的标准化选择方面进行分析。例如，NEILGANDAL和OZSHY132001在标准化政策与国际贸易一文中研究了政府标准化政策的选择问题当标准和技术法规的网络效应和转换成本同时存在的情况下，他们认为在网络效应背景下，标准化政策有益于全世界的消费者都使用兼容性产品，也有利于促进消费，但网络效应却无形中增加了外国公司进入本国市场的标准转换成本。他们得出的结论是假设政府政策被局限于认可所有外国标准或不认可任何外国
8、标准这两种情况，则当网络效应相对显著时，所有的国家都会相互认可所有标准；当标准转换成本相对显著时，两国之间会形成一个标准化联盟，并且该联盟不认可第三国即非成员国的标准。MARIEHELENEJEANNERET和THIERRYVERDIER1996通过考察外国和本国公司在国内市场上的垂直差异化模型，研究了贸易政策和标准化决策的关系,并得出结论假设在某国的国内市场上，外国公司与本国公司进行竞争，并且外国公司销售的是高质量产品，本国公司销售的是低质量产品，政府对进口产品征收关税。那么，如果标准化能使产品的质量差距增大，则高质量产品的生产者就越有动力向消费者提供质量更好的产品，同时有利于增加高质量产品
9、的进口。2对技术性贸易壁垒影响出口的实证分析实证方面的研究主要是通过调查法、宏观层面的计量经济分析、局部均衡模型和可计算的一般均衡模型这四种常用的方法来进行分析。1运用调查法分析TBT影响出口的研究运用调查法的主要是一些研究机构，例如，经济与合作发展组织OECD于1999年在美国、日本、英国、德国对三个部门终端电信设备、牛奶产品、汽车配件的55家公司开展了一项调查，目的是研究技术标准和合格评定程序对贸易的限制程度。结论是合格评定程序中的相互认可协议能够降低贸易成本；小公司在很大程度上依赖于外部的信息资源，而且不能通过大批量出口来分摊这些成本，因此，他们往往因为成本的增加而减少出口。再如，美国国
10、际贸易委员会USITC在1998年就标准信息技术产业中对贸易的限制情况进行调查，具体是对公司的执行官、贸易协会官员和政府官员进行非正式面谈，调查在美国、欧盟、亚洲和拉丁美洲的多个国家展开。但研究者只能提供说明性的陈述而没有对其调查结果进行统计分类。另外，WTO中的TBT委员会于2002年对OECD成员国和非成员国在19952000年期间与农产品相关的技术性贸易壁垒进行了调查，通过分析TBT协议的执行情况来评估技术性贸易壁垒对经济、贸易产生的影响。142运用引力模型等计量经济学方法分析TBT影响出口的研究运用引力模型等计量经济学方法来考察标准对出口的影响是目前TBT测度技术中相对来说最为客观、最
11、有启发性，也是最有拓展潜力的一个方向。这种方法的代表性成果是PETERSWANN,PAULTEMPLE和MARKSHURMER在19年发表的论文和JOHANNESMOENIUS在1999年的工作论文。PETERSWANN等人对19851991年期间英国的净出口、出口、进口与本国的标准数目及英国和德国认可的国际标准数目进行了回归分析。结果发现，英国的标准对其出口和进口都有积极的促进作用。因而，这些标准既向出口国提出了质量要求，又增加了英国国内的进口需求。同时，德国的标准会减少英国的出口，具有保护作用。他们还发现，单个国家制定的标准对贸易的促进作用大于国际标准，并由此得出国际标准的影响小是因为以较
12、高规模经济为基础的贸易平衡了与减少产品多样性相联系的贸易。JOHANNESMOENIUS对PETERSWANN等人的研究进行了推进，他运用引力模型分析了19801995年间来自12个国家的471个行业的国家特定标准与双边共享标准对国际贸易的影响。回归分析的结果表明双边共享标准对贸易量有显著的正效应；专门针对进口的标准对非制造业部门的进口有显著的降低作用，而对制造业部门的进口却有显著的促进作用，相比之下，专门针对出口的标准与大多数产品的贸易量都存在积极的正效应。此外，很多学者尝试用引力模型分析技术性贸易壁垒对农产品的限制作用，如TSUNEHIROOTSUKI,JOHNSWILSON和MIRVAT
13、SEWADEH2001。153运用局部均衡法分析TBT影响出口的研究采用局部均衡分析方法研究TBT影响的主要有以下学者DAWNDTHILMANY和CHRISTOPHERBBARRET1997通过分析供需曲线的变化，研究了技术法规对美国向其他北美自由贸易区成员国出口奶制品的贸易影响。他们发现进口规则会增强消费者购买某种产品的信心，这就避免了柠檬问题或对国外产品的不信任。如果法规要求不提供给消费者选择有关产品的信息，这就会使消费者的福利受损，但信息法规会纠正市场无效并增加社会福利BARRYKRISSOF,LINDACALVIN和DENICEGRAY1997采用静态局部均衡模型研究了美国苹果在日本、
14、韩国、墨西哥这三个不同市场面临的关税和技术性贸易壁垒情况，并计算出了限制出口的技术性贸易措施的等价关税率以及技术性贸易措施对贸易的限制程度。16虽然他们承认技术性贸易措施有其存在的合理性，但模型中没有说明进口国在取消贸易限制后对产品的影响情况。DANIELSUMNER和HYUNOKLEE1997的研究则细致到市场营销各个环节上发生的成本。他们通过分析亚洲针对美国蔬菜的进口规则问题，指出法规能以不同方式在销售链的不同点上增加成本，并且这些法规会影响到国内外的价格水平、外汇流量和贸易量。尽管他们提到了供需曲线移动的可能性，但并没有在模型分析中研究其实质。4运用可计算的一般均衡法分析TBT影响出口的
15、研究运用可计算的一般均衡模型来考察TBT影响效果的代表性成果有MICHAELGAIOERK,ALASDAIRSMITH和ANTHONYJVENABLES1992对欧盟规模收益递增的几个部门建立了可计算的一般均衡模型。他们假定协调标准可以使欧盟的贸易成本下降25，并分为两种情况第一种情况是在不同的欧盟国家，市场可以因为其他因素而被分割，允许公司根据当地需求来制定价格；第二种情况是市场被整合在一起，公司通过整个欧盟地区的需求来统一定价。他们还区分了公司数量固定条件下的短期效应和同质公司退出市场的长期效应。得出的结论是当欧盟内部地区生产的产品代替了欧盟从国外进口的产品，则含有一个实质性的贸易转移，这
16、种效应在一体化市场背景下会更加明显。GLENNWHARRISON1996等人对上述研究作了进一步拓展，增加了从需求方面来解释协调标准带来的收益。们认为协调的标准应该可以提升消费者购买外国产品的信心，增加国内外产品间的替代弹性。他们发现标准成本每降低25，福利就会上升，约为GDP的05,而且欧盟各国产品间较高的替代弹性可以使福利增加到两倍之多。三、评述国内有很多文献在分析国外技术性贸易壁垒对我国出口影响的基础上提出了各种应对策略。陈善新17从政府和企业两个层面分析了我国可采取的对策，如政府应制定可持续发展战略、建立与国际接轨的技术法规和标准体系、建立预警机制等；企业和商会应积极了解我国主要贸易伙
17、伴国最新制定的法规标准，积极申请认证取得进入国际市场的通行证。金德有和韩建平2005指出，从长远战略来看，构建我国的技术性贸易壁垒体系是很有必要的，他们还设计了该体系应包含的内容。王金南18和夏友富2002等人在绿色壁垒与国际贸易一书中分析了作为技术性贸易壁垒内容之一的绿色壁垒对中国外贸产生的影响，并从环境保护的角度阐述了对策建议。张亮指出提高产品质量和企业科技水平、加强环保认证，是我国纺织服装企业突破TBT的关键所在。19冯宗宪和柯大钢2001认为发展中国家还可以通过引进技术缩小与发达国家间技术差距的方式来跨越技术性贸易壁垒。周伟民202005则从关角度提出我国规避技术性贸易壁垒的对策。通过
18、以上对欧美和中国关于技术性贸易壁垒研究的系统归纳可以看出，欧美地区在该领域的研究不但起步早，而且发展快，不论是研究内容还是研究方法都要先进于中国国内的研究。尽管如此，欧美学者对技术性贸易壁垒的研究仍然存在着一些不足，同时中国国内现阶段以定性化为主的研究将为其今后的深入分析打下坚实基础，而且近几年国内学术界开始关注发达国家在该领域的研究进展情况，这都将推动国内今后关于技术性贸易壁垒研究的发展。参考文献1ORGANIZATIONFORECONOMICDEVELOPMENTANDCOOPERATIONOECDAGROFOODPRODUCTSANDTECHNICALBARRIERSTOTRADEASU
19、RVEYOFISSUESANDCONCERNSRAISEDINTHEWTOSTBTCOMMITEERCOM/TD/AGRWP200270/FINAL,2003,32SUZANNETHOMSBURYTECHNICALREGULATIONSASBARRIERSTOAGRICULTURALTRADEDBLACKSBURG,VIRGINIAVIRGINIAPOLYTECHNICINSTITUTEANDSTATEUNIVERSITY,19983MICHAELMINGDUDOMESTICREGULATORYAUTONOMYUNDERTHETBTAGREEMENTFROMNONDISCRIMINATIONT
20、OHARMONIZATIONMPUBLISHEDBYOXFORDUNIVERSITYPRESS,20074CHENGYANYUE,JOHNC,BEGHINTARRIFFEQUIVALENTANDFORGONETRADEEFFECTSOFPROHIBITIVETECHNICALBARRIERSTOTRADEJAMERICANJOURNALOFAGRICULTURALECONOMICS,NOV2009,VOL5李树技术性贸易壁垒的设置与对策J改革，200366叶柏林,陈志田技术引进与进出口商品标准化M北京对外经济贸易大学出版社,200438437中国商务部国别贸易投资环境报告2003M北京人民出版
21、社2003238王荣艳WTO框架下的技术壁垒与技术性贸易壁垒J黑龙江对外贸易，200212309张海东技术性贸易壁垒与中国对外贸易M北京对外经济贸易大学出版社,2004559310张锡暇外国技术性贸易壁垒及其应对M北京对外经济贸易大学出版社,2004384311夏友富2002年技术性贸易壁垒研究报告M机械工业出版社12金德有,韩建平中国应对技术性贸易壁垒策略M北京中国标准出版社,2005137263,24925513NEILGANDAL,OZSHYSTANDARDIZATIONPOLICYANDINTERNATIONALTRADEJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS
22、,2001,5336338314袁建新TBT的贸易效应及应对措施J学术交流，20031215OTSUKITSUNEHIRO，WILSONJOHNSBALANCINGFOODSAFETYANDRISKDODRUGRESIDUELIMITSAFFECTINTERNATIONALTRADEINBEEFJOURNALOFINTERNATIONALTRADEDEC2003,VOL12ISSUE4,P377402,26P16KRISSOFBARRY,CALVINLINDAMEASURINGTHECOSTSANDTRADEEFFECTSOFPHYTOSANITARYPROTOCOLSAUSJAPANESEAPPLEEXAMPLEREVIEWOFAGRICULTURALECONOMICSSPRING2008,VOL17陈善新加强技术贸易壁垒应对措施的研究与J国际贸易,2000918王金南绿色壁垒与国际贸易M中国环境科学出版社，2002年11月第一版19张亮,阎俊我国纺织品服装出口面临的贸易壁垒与对策研究J国际贸易问题，2005年第4期20周伟民如何有效测度技术性贸易壁垒相关测度实践方法介绍和评述田工业工程与管理,2005,56467
