证券经纪业务主要业务流程(共8页).doc

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精选优质文档-倾情为你奉上操作流程图:业务要点:1、投资者应持本人(或本机构)有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的,营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请开立资金帐户,资料无误的,当日办妥。不收费。 操作流程图:业务要点:、投资者应持本人(或本机构)有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的,营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请销户的,应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的两个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。3、投资者有以下情况之一的,不能办理资金账户的销户(1)仍有证券库存、场外开放式基金库存、资金余额的;(2)上海证券账户未撤销指定交易的;(3)有未到期的债券回购的;(4)新股申购资金或其它申购资金尚未解冻的;(5)第三方

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