1、福建省期货从业资格法律法规：期货交易基本规则考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如果欧洲某公司预计将子 3 个月后收到 1 000 万欧元，并打算将其投资子 3个月期的定期存款。由于担心 3 个月后利率会下跌，该公司应当通过_进行套期保值。A买入 CME 的 3 个月欧洲美元期货合约B卖出 CME 的 3 个月欧洲美元期货合约C买入伦敦国际金融期货交易所的 3 个月欧元利率期货合约D卖出伦敦国际金融期货交易所的 3 个月欧元利率期货合约 2、应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合A
2、：中国证监会B：期货业协会C：工商行政管理部门D：期货交易所3、下列关于互联网交易的表述，正确的有_。A期货公司必须为客户提供互联网委托服务B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 4、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有_。A1933 年证券法B 1934 年证券交易法C 商品交易法D1940 年投资顾问法5、利用黄金分割线分析市场行情时，4.236，_，1.618 等数字最为重要，价格极易在由这三个数
3、产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A0.809B0.5C0.618D0.809 6、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议A：独立诚信B：谨慎客观C：勤勉尽职D：公开公平公正 7、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A客户保证金安全存管制度B人事管理制度C财务管理制度D绩效管理制度 8、期货公司执行股指期货投资者适当性制
4、度管理规则(试行)的立法目的是_。A维护股指期货市场平稳、规范和健康运行B督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度C切实保护投资者合法权益D扩大金融市场规模 9、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A期货投资咨询机构B期货交易所非期货公司结算会员C期货交易所D期货公司 10、客户办理开户登记的正确程序依次是（）。A签署合同、风险揭示、缴纳保证金B风险揭示、签署合同、缴纳保证金C缴纳保证金、风险揭示、签署合同D缴纳保证金、签署合同、风险揭示11、10 年期国债期货合约的报价为 97-125，则该期货合约的价值为_美元。A97 125B97 039.01C97 390.63D102
5、659.36 12、期货投资基金制定的风险控制基本原则有_。A回避B减少C转移D共担 13、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是_成交记录。A最近 3 年具有 20 笔以上B最近 2 年具有 10 笔以上C最近 3 年具有 10 笔以上D最近 2 年具有 20 笔以上14、期货公司为客户开设账户的基本程序包括_。A风险揭示B签署合同C缴纳保证金D下单交易 15、目前，最大、最有指标意义的欧洲美元交易市场在。A：巴黎B：法兰克福C：伦敦D：阿姆斯特丹 16、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担
6、主要赔偿责任，赔偿额（）。A不超过损失的 50%B不超过损失的 90%C不超过损失的 80%D不超过损失的 60% 17、下列选项中属于期货从业人员管理办法所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A期货公司B期货交易所的非期货公司结算会员C期货投资咨询机构D为期货公司提供中问介绍业务的机构 18、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内，作出批准或者不批准的决定A：3B：6C：9D：12 19、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营 2 个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重
7、组完成之日起持续经营C近 2 年内未受过刑事处罚D近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚 20、沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（）。A总股本B对自由流通股本分级靠档后获得的C非自由流通股本D自由流通股本 21、通过散点图不能A：判断两个变量之间有无相关关系B：对变量间的关系形态作出大致的描述C：准确反映变量之间的函数关系D：准确反映变量之间的关系强度 22、期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例，通常为（）缴纳资金，用于结算和保证履约。A1% 5%B5%10%C10%20%D90% 100%23、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自
8、取得任职资格的下一个年度起，在（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A每年第一季度B每年第二季度C每年第三季度D每年第四季度 24、是衡量任何一个时期与期相对，物价总水平相对变化的指标A：价格指数B：失业率C：工业增加值D：物价指数25、建仓时，投机者应在_。A市场一出现上涨时，就买入期货合约B市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约C市场下跌时，就买入期货合约D市场反弹时，就买入期货合约二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
9、 1、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是A：会计凭证B：会计账簿C：财务会计报告D：国家对公司、企业的财会管理制度 2、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格
10、D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加3、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 4、下列属于期货交易制度的有（）。A限仓制度B套期保值审批制度C当日无负债结算制度D大户持仓报告制度5、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计
11、划 6、下列关于期权时间价值的说法，正确的是。A：时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超出内涵价值的部分，又称为外涵价值B：时间价值是指随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可能使期权增值时期权的买方愿意为买进这一期权所付出的权利金金额C：时间价值同时也反映出期权的卖方所愿意接受的期权的卖价D：时间价值的确定，是期权的买方和卖方依据对未来时间内期权价值增减趋势的不同判断而互相竞价的活动 7、期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有A：在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核B：加强业务知识更新，接受后续职业培训C：不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
12、D：期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持 8、在我国，交割仓库不得有（）行为。A出具虚假仓单B违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D参与期货交易 9、价格形态的主要类型有_。A持续整理形态B持续突破形态C反转整理形态D反转突破形态 10、期货市场中的交易者一般将指标结合起来进行价格走势判断.A：商品的供给和需求B：价格C：成交量D：持仓量11、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话 12、下列关于投机交易原则的说法，正确的有_。A投机者应在交易前对期货合约有足够的认识B制订有效的交易计
13、划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划C分散投资有利于减少风险性D应同时交易不少于 10 个品种，以充分分散风险 13、1998 年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有_。A上海期货交易所B大连商品交易所C广州商品交易所D郑州商品交易所14、关于期权交易，下列说法错误的有_。A期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金B期权买方取得的权利是未来的C期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物D买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力 15、期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申
14、请。A操纵期货交易价格B违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的C违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的D为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的 16、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权 17、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 4%的是_。A玉米B棉花C豆粕D硬冬白小麦 18、关于预计负债说法正确的有_。A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C有证据表明期货公司未能准确确认预
15、计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 19、现代意义上的期货交易产生地是_。A美国芝加哥B英国伦敦C法国巴黎D日本东京 20、期货公司的职能包括_等。A设计期货合约B办理结算和交割手续C管理客户账户，控制客户交易风险D为客户提供期货市场信息 21、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资
16、金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了_的规定。A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B不得代理客户从事期货交易C不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D不得为客户提供期货相关信息 22、_状况的出现，表示基差走弱。A基差为正且数值越来越小B基差从正值变为负值C基差为负值且绝对数值越来越小D基差为负值且绝对数值越来越大23、下列行为中违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的有_。A利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资B保守客户信息C授权他人代为履行职责D对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告 24、目前国家对_等大宗农产品执行最低收购价和临时收储政策。A：小麦、稻谷、玉米、甜菜、棉花B：小麦、稻谷、玉米、大豆、甘蔗C：小麦、稻谷、玉米、大豆、油菜籽D：小麦、稻谷、玉米、豆油、油菜籽25、在使用限价指令进行套利时，交易者应指明_。A买入期货合约的绝对价格B卖出期货合约的绝对价格C买卖期货合约的绝对价格D买卖期货合约之间的价差
