2013年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案(共5页).docx

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资源描述

精选优质文档-倾情为你奉上1、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料4、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确5、在证券自营业务中,不得()。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位

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