1、2016 年上半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2005 年中国证券业协会又对_进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则 B 中国证券分析师职业道德守则C 中国证券业协会证券分析师专业委员会章程D中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 2、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D53、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售
2、条款 4、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金_A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金5、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例B资产比例C债券比例D股票比例 6、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。A1B2C3D4 7、某投资者将 1 万元投资于票面利率 10%、5 年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。A16105 元B15000 元C17823 元D19023 元 8、以下不属于社会公益基金的是_。A福利基金B养老保险基金C科技发展基金D教育发展基金 9、上海证
3、券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。A证券交易B证券登记结算机构C中国证监会D证券公司 10、证券交易所自律管理的内容包括_。A基金公司人员的聘任B对基金上市交易的监控和管理C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理11、下列不属于证券公司营销活动管理内容的是_。A营销业务管理B营销人员管理C营销过程管理D营销风险管理 12、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。A证券交易所B证券公司C股票发行公司D证券登记结算机构 13、从 2002 年 4 月起，我国银行间债券市场实行准入_。A核准制B审批制C注册制D备案
4、制14、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。A中华人民共和国票据法B 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引C 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引D银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 15、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按_的规定予以处罚。A保证金不足B透支C卖空国债D信用交易 16、交收的实质是依据_结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记B清算C交割D结算 17、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3 个目标之一的是_。A降低非系统风险B透明和信息公开C保护投资者D降
5、低系统风险 18、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。A中国银行B中国进出口银行C国家发展银行D中国农业发展银行 19、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。A10B6C15D8 20、资产评估报告的有效期为（）起的一年。A评估基准日B评估报告出具日C评估工作开始日D评估报告生效日 21、由证券 A 和证券 B 建立的证券组合一定位于 _A连接 A 和 B 的直线或者曲线上并介于 A、B 之间BA 和 B 的结合线的延长线上C连接 A 和 B 的直线或者某一弯曲的曲线上D连接 A 和 B 的直线或任一弯曲的曲线上 22、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。A虚假记载、误导性
6、陈述或者重大遗漏B有明确、醒目的风险提示和警示性文字C预测该基金的证券投资业绩D登载单位或者个人的推荐性文字23、以下不是场外交易市场特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易 24、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方25、现金流匹配法的风险是_。A再投资风险B提前赎回风险C政策风险D利率风险二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或
7、 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 2、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。A最新成交价B收盘价C前一日收盘价D开盘价E当日平均价3、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 4、_应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资
8、金划转情况进行监督。A证券交易所B证券登记结算机构C客户信用资金存管银行D证监会5、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D国务院 6、无记名国债属于_。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D以上都不是 7、采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。A混合式B水平式C垂直式D综合式 8、随机漫步理论认为_。A证券价格波动有一定规律，但无法捉摸B证券价格的波动没有规律可循C证券价格的波动和外部因素无关D证券价格上下起伏的机会差不多是均等的E证券价格波动和外部因素有关 9、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。A收益保证型和非
9、收益保证型两大类B收益保证型和保本型C收益保证型和保证最低收益型D收益保证型、保本型和保证最低收益型 10、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作日D15 个工作日11、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。A公司债券的期限在 1 年以上B公司股本总额不少于 3000 万元人民币C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 12、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A期限较长的债券流动
10、性差，风险相对较大B期限较长的债券流动性好，风险相对较小C期限较长的债券流动性差，风险相对较小D期限较长的债券流动性好，风险相对较大 13、证券公司对发行人的权利，是指_。A请求召开证券持有人会议的权力B参加证券持有人会议、提案、表决的权力C配售股份的认购权力D请求分配投资收益的权利14、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A越大B越小C不变D不能确定 15、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。A资产总值B资产市值C资产净值D资产面值 16、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是_。A市盈率法B市净率法C现金分红折现
11、法D贴现现金流量法 17、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可转换为_股普通股票。A750B500C400D250 18、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是_。A具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本B具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本C具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本D具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本 19、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有_。A萌芽阶段B停滞
12、阶段C初步发展阶段D恢复阶段 20、发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A公开发行证券上市当年即亏损B未完成或者未参加辅导工作C持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的 21、非交易性过户的情形主要有_。A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更C法院判决等引起的记名证券权益人变更D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格 22、中国证监会与中华人民共和国司法部于 2007 年 3 月
13、 9 日发布了律师事务所从事证券法律业务管理办法(下文简称办法)下列说法正确的是_。A办法的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B 办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C 办法规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D办法规定，律师被吊销执业证书的，5 年之内不得再从事证券法律业务23、对公司型基金认识不正确的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 24、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由_聘任，并对其负责。A股东会B董事会C董事长D总经理25、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是_。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
