1、黑龙江基金从业：资本资产定价模型模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A2007 年 12 月B2008 年 1 月C2008 年 5 月D2008 年 8 月 2、基金定期报告中，需要进行审计的是_。A基金季度报告和半年度报告B基金半年度报告和年度报告C基金年度报告D基金季度报告、半年度报告和年度报告3、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。A保险公司B基金管理公司C商业银行D证券公司 4、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案5
2、、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D公众宣传法 6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 7、下列关于股票性质的描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 8、下列说法不正
3、确的是_。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金托管人是开展基金一切活动的中心 9、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 10、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12%11、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。
4、A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定 12、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 13、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则14、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销 15、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 16、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常
5、交易情况、异常交易情况B内部监察稽核报告C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 17、我国基金销售监管的具体目标包括_。A保证市场的公平、效率和透明B保证基金最低投资收益C保护投资者利益D降低系统风险 18、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 19、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资_A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品 20、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_A
6、：“未知价”交易原则B：“ 已知价”原则C：“ 金额申购”原则D：“份额赎回”原则 21、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 22、下列关于 LOF 的说法，不正确的有_。ALOF 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入 LOF 的申报数量应为 100 份或其整数倍C深圳证券交易所对 LOF 交易实行 5%的价格涨跌幅限制D投资者 T 日赎回资金，T+1 日即可到账23、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B
7、：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 24、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A证券投资基金法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管理暂行办法D基金公司管理条例25、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基金份额净值
8、为_元。A1B1.05C1.13D1.24 2、以下混合基金中投资风险最低的是_A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金3、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 4、某基金 50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金5、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户选择，才能不断扩大
9、业务规模。A：产品B：价格C：规模D：服务 6、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。A高于B低于C等于D大于或等于 7、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为_。A10 元人民币B10 份基金份额C1 份基金份额D1 元人民币 8、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征 9、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15 日B30 日C45 日D60 日 10、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A
10、准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则11、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换 12、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A4%B6%C8%D10% 13、基金销售客户服务的方式包括_。A互联网的应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D讲座、推介会和座谈会14、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
11、C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 15、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起 16、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 17、2007 年 11 月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B： 开放式证券投资基金试
12、点办法C： 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 18、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 19、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会 20、QD基金是指在一国境
13、内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 21、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C投资组合D信用等级 22、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A15%B20%C25%D30%23、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定 24、特雷诺指数考虑的是_A：总风险B：市场风险C：非系统风险D：部门风险25、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称
