2015年证券从业考试科目考资料(共5页).docx

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精选优质文档-倾情为你奉上1、()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会2、下列选项中,属于资产证券化特点的是()。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。A询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料4、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行

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