1、2016 年上半年内蒙古期货从业资格：期货市场组织结构与投资者模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：挪用客户的期货保证金或者其他资产D：收付、存取或者划转期货保证金 2、某大豆种植者在 4 月份开始种植大豆，并预计在 U 月份将收获的大豆在市场上出售，预期大豆产量为 70 吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作，正确
2、做法应是_。A买入 70 吨 11 月份到期的大豆期货合约B卖出 70 吨 11 月份到期的大豆期货合约C买入 70 吨 4 月份到期的大豆期货合约D卖出 70 吨 4 月份到期的大豆期货合约3、下列期货品种不属于金融期货的是。A：黄金期货B：利率期货C：股票期货D：股票价格指数期货 4、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上
3、5 倍以下罚金。A2B3C5D105、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是_A：公开B：合理C：有效D：公平 6、下列不属于期货合约组成要素的是_。A交易品种B每日价格最大波动限制C最小变动价位D交易价格 7、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有_。A除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 8、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，_。A不需要独立董事同意即可B应当经超过 1/2 的独立董
4、事同意C应当经超过 2/3 的独立董事同意D应当经全体独立董事同意 9、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会 10、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A保守国家秘密B保守所在期货经营机构秘密C保守投资者的商业秘密D保守投资者的个人隐私11、某投机者预测 5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入 10 手大豆期货合约(1 手=10 吨)，成交价格为 2030 元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在 2000 元/吨再次买入 5 手合约，当市价反弹到 _元/ 吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A
5、2010B2015C2020D2025 12、套利的特点有_。A风险较小B成本较低C风险较大D成本较高 13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标14、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认 15、在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。A：公司财务B：董事会C：理事会
6、D：监事会 16、投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计_个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A7B10C15D20 17、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A1 年B2 年C3 年D5 年 18、6 月份，某铝型厂预计 9 月份需要 500 吨铝作为原料，当时铝的现货价格为 53000 元/吨，因目前仓库库容不够，无法现在购进。为了防止铝价上涨，决定在上海期货交易所进行铝套期保值期货交易，当天 9 月份铝期货价格为53300 形吨。该厂在期货市场应（）。A卖出 100 张
7、7 月份铝期货合约B买入 100 张 7 月份铝期货合约C卖出 50 张 7 月份铝期货合约D买入 50 张 7 月份铝期货合约 19、股指期货的投资主体可以有_。A自然人B法人C中金所D国家 20、交易对象为标准化合同的交易方式有_。A现货交易B商品期货交易C金融期货交易D远期交易 21、某投资者买入执行价格为 34 美元蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为 33 美元蒲式耳时，则该投资者拥有的是。A：实值期权B：极度实值期权C：虚值期权D：极度虚值期权 22、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不
8、存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。_A：30% ；30%B：30%；50%C：50%；30%D：50% ；50%23、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在_个工作日内向协会报告。A5B7C10D15 24、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是_。A承担风险B转移价格风险，获取风险收益C回避风险D获取正常收益25、套期保值的基本原理是_A：建立风险预防机制B：建立对冲组合C：转移风险D：保留潜在的收益的情况下降低损失的风险二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少
9、选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、结算担保金包括A：基础结算担保金B：变动结算担保金C：初级结算担保金D：高级结算担保金 2、参加期货从业资格考试的，应当符合A：年满 18 周岁B：具有完全民事行为能力C：具有初中以上文化程度D：中国证监会规定的其他条件3、期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括_。A风险揭示B签署合同C缴纳保证金D下单交易 4、下面不属于技术分析手段的有_。A价格B供给量C交易量D持仓量5、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行
10、评估，分值上限为 50 分B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划) 等资产 6、期货交易所的总经理不能行使的职权是_A：决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员B：决定期货交易所变更方案C：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D：决定期货交易所员工的工资和奖惩 7、在国际上，期货公司的职能一般包括_。A根据客户指令代理买卖期货
11、合约、办理结算和交割手续B从事期货交易自营业务C对客户账户进行管理，控制客户交易风险D为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 8、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 9、下列表述中，（）是正确的。A期货经纪公司应当加入期货业协会B期货经纪公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对
12、期货经纪公司进行监督管理D中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 10、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表C会员当日持仓表D会员资金结算表11、下列选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有（）。A线型低密度聚乙烯期货合约的交易代码为 UB精对苯二甲酸期货合约的交易代码为 TC黄大豆 2 号合约的交易代码为 BD天然橡胶合约的交易代码为 RU 12、期货公司应当按照规定定期报送等有关资料。A：年度报告B：月度报告C：季度报告D：日度报告 13、期货合约与现货合同、现
13、货远期合约的最本质区别是_。A占用资金的不同B期货价格的超前性C期货合约条款的标准化D收益的不同14、下列组合中，构成跨期套利的有（）。A买入上海期货交易所 5 月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所 6 月份铜期货B买入上海期货交易所 5 月份铜期货，同时卖出上海期货交易所 6 月份铜期货C买入伦敦金属交易所 5 月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所 6 月份铜期货D卖出伦敦金属交易所 5 月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所 6 月份铜期货 15、出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A保障基金总额达到 8 亿元人民币B保障基金总额达到 5 亿元人民
14、币C期货交易所、期货公司遭受不可抗力D期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 16、期货交易所解散的情形包括（）。A中国证监会决定关闭B章程规定的营业期限届满C决定减少期货交易所注册资本D会员大会或者股东大会决定解散 17、下列关于股票期货的说法，正确的是_。A只能以窄基股票指数作为期货合约的标的物B美国历史上一度禁止股票期货交易C股票期货的产生早于股指期货D美国芝加哥期货交易所于 2001 年首次推出以美国、英国、欧洲大陆的蓝筹股为标的物的股票期货交易 18、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失
15、说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任B期货交易所应当承担次要赔偿责任C期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十 19、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A经纪公司不得混码交易B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 20、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C期货公司依约定强行平
16、仓所发生的费用，由期货公司自行承担D期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 21、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有A：在执业过程中不得以获取利益为目的B：在执业过程中获取的利益应当退还C：在执业过程中获取的不正当利益应当退还D：在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为 22、2007 年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。A芝加哥商业交易所集团B韩国交易所C欧洲期货交易所D东京工业品交易所23、外汇期货合约对都有统一的规定。A：交易币种B：合约价格C：交易时间D：交割月份 24、现代意义上的期货交易产生地是_。A美国芝加哥B英国伦敦C法国巴黎D日本东京25、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议A股东大会B董事会 C经理 D监事会
