1、海南省 2017 年基金从业资格：大宗商品投资的类型模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 2、关于证券业协会的叙述正确的是_。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据 证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的
2、职责3、与基金相关的广告可以是_。A品牌广告B形象广告C基金产品广告D产品订购信息 4、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值5、QD基金申购和赎回的开放时间为_。A9:3011:30 和 13:0015:00B9:00 11:00 和 13:0015:00C9:30 11:30 和 12:5514:55D9:0011:00 和 12:5514:55 6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 7、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间
3、D股票周转率 8、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D12 9、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近 1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近 1 年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续 3 年名次下滑 10、自律性组织包括_。A证券交易所B证券公司C证监会D证券业协会11、证券的_是指证券收益的不确定性。A期限性B收益性C流动性D风险性 12、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方
4、在基金_等事宜中的权利义务及职责。A财产保管B投资运作C净值计算D信息披露 13、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报14、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D促销 15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识 B 证券投资基金C 证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 16、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承
5、担B享受到专业化的投资管理服务C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 17、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 18、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 19、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金 20、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托
6、管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 21、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念 22、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少 _个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A3B5C8D1023、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D信托产品 24、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要
7、求逐一审核后，方可加工订货。A设计单位代表B业主代表C监理工程师D上级主管部门25、目前，LOF 基金份额若实行跨系统转托管，持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金投资风险控制的具体措施包括_。A实行内部监察稽核控制B采取投资风险管理技术和控制程序C建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序
8、表现及各种收益风险特征 2、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费3、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 4、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向5、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C基金买卖股票按照 0.1%的税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依
9、照税法的规定征收企业所得税 6、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构 7、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 8、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。A：研究部B：交易部C：监察稽核部D：市场部 9、20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 10、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在 _时才支付认购/ 申购费用的收费模式。A第一次发放红利
10、B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金11、下列属于基金业“软件”的有_。A基金产品线B基金公司C理财规划观念D客户群体对基金的理解和接受度 12、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 13、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力14、下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记
11、机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会 15、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。A50%B60%C80%D90% 16、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 17、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D5 18、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也
12、包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 19、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有 15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的 6%D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的 30% 20、基金销售过程中建立客户关系
13、的最后一个环节是_。A客户沟通B客户寻找C确定基金销售目标市场D客户的促成 21、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 22、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%23、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A：安全保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 24、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论25、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用
