精选优质文档-倾情为你奉上员工行为排查流程 1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并采取相应处理措施，确保案件风险得到有效防范。2适用范围本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。3定义、缩写与分类3.1 定义行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了解、督查整改的过程。3.2 缩写无3.3 分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责分管领导1）对排查方案进行审批；2）审阅排查情况汇总材料并作出批示。纪检监察部门/经理岗1）负责审核排查方案，并报分管领导审批；2）负责组织实施排查，并对排查过程进行监督；3）审核排查报告，报分管领导审批；4）督促落实批示。纪检监察部门/纪检监察岗1）负责拟订和上报员工行为排查方案；2）对排查情况进行分析汇总，提出建议，报纪检监察部门经理审核；3）负责对排查资料整理归档。各部门、
