1、证券市场基本法律法规2015 年 9 月真题精选一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求）第 1 题下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【正确答案】 C【你的答案】 【答案解析】 以募集方式设
2、立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故 C 项说法错误。第 2 题中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 只有 A 项属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为。第 3 题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A.从事证券
3、相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。第 4 题中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。第 5 题下列证券公司章程中的条款属于
4、重要条款的是（）。A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。第 6 题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年B.
5、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年D.证券投资咨询机构利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【正确答案】 C【你的答案】 【答案解析】 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。故 C 项说法错误。第 7 题 A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由 A 承担，B 承担连带责任B.付款责任由 A 独立承担C.付款责任由 B 承担，A 承担连带责任D.付款责任由 B 独立承担【正确答案】 B【你的答案
6、】 【答案解析】 子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由 A 独立承担第 8 题公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【正确答案】 D【你的答案】 【答案解析】 控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额 50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。因此，D 项为正确答案。第 9 题收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公
7、司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。第 10 题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。A.股东大会的股东的 2/3B.出席股东大会的股东的 2/3C.股东大会的股东的 1/3D.出席股东大会的股东的 1/3【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者
8、担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。第 11 题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务 2 年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故 B 项说法错误。第 12 题证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经
9、纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。第 13 题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【正确答案】 D【你的答案】 【答案解析】 证券公
10、司集合资产管理业务实施细则第四十一规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。因此，D 项说法错误。第 14 题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规
11、定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。第 15 题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。第 16 题证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券
12、公司的有关规定【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。第 17 题下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定 的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内
13、通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【正确答案】 C【你的答案】 【答案解析】 投资主办人违反证券公司客户资产管理业务规范的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故 A 项说法错误。投资主办人 2 年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。故 B 项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场
14、秩序的，或其他违反规定的操作。故 D 项说法错误。第 18 题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。A.30B.10C.15D.5【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第 19 题以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 年满 18 周岁、具有高中
15、以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。因此，A 项中的人员不符合参加证券从业资格考试的要求。第 20 题关于证券承销，以下说法错误的是（）。A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【正确答案】 D【你的答案】 【答案解析】 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公
16、司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D 项说法错误。第 21 题封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。第 22 题根据中华人民共和国公司法规定，下列说法正确的是（）。A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的
17、监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B 项说法正确。第 23 题证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【正确答案】 D【你的答案】 【答案解析】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。第 24 题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包
18、括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 私募投资基金监督管理暂行办法第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（3）采取委托管
19、理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（4）基金业协会规定的其他信息。第 25 题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.50 人B.200 人C.100 人D.300 人【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。第 26 题在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者 【正确答案】 A【你的答案】 【答案解析】 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。第 27 题公司应当在（）时编
20、制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。第 28 题下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 A、C、D 三项均符合证券市场三公原则。第 29 题证券业从业
21、人员资格管理办法属于（）层级的规定。A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 证券业从业人员资格管理办法属于部门规章层级的规定。第 30 题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【正确答案】 D【你的答案】 【答案解析】 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程
22、。（2）注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第 31 题关于上市交易申请的说法，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易
23、所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【正确答案】 B【你的答案】 【答案解析】 中华人民共和国证券法第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B 项说法错误。第 32 题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。A.暂不需要关注B.应主动向所在机构的管理层说明
