客户身份识别测试试题及答案(共3页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法试题姓名： 工号： 得分：一、判断题（每题4分，共20分）1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（ ）2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以先为客户办理业务。（ ）3、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自2007年7月1日起施行。( )4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。（ ）5、金融机构委托第三方代为识别客户身份的，因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（ ）二、单项选择题（每题4分，共40分）