1、2015 年台湾省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。A每季度B半年C三个季度D每一会计年度 2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。A1%B5%C10%D15%3、_增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。AT 1 日；不设涨跌幅限制BT 日；受涨跌幅限制CT1 日；受涨跌幅限制DT 日；不设涨跌幅限制 4、龙债券利率的确定基准是
2、_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括_。A资金的性质B基金的营运依据C基金的申购程序不同D投资者的地位 6、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。A100 元标准券为 1 手B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍C单笔申报最大数量不超过 10 万手D计价单位为每百元资金到期年收益 7、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产
3、实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 8、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格 9、在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C债券利率D债券价格 10、与国际证监会组织(IOSCO)于 1998 年制定的证券监管目标与原则中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了_一条。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展11、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于_。A企业数量B要素流动程度C产品是否同科D产品是否同质 12、以下不属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB
4、 股C基金券D国债 13、证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。A1B3C4D614、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A5B7C9D10 15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha 套利D跨品种价差套利 16、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A2B5C8D10 17、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2 人以
5、上B50 人以下C1 人以上，50 人以下D至少有 5 人，没有上限 18、金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为_。AVaRBRAROCCISDADBIS 19、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。A证券公司是以资产管理人的身份出现的B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C只为投资者提供证券的投资管理服务D目的是实现证券市场的秩序化 20、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。A3000B4000C5000D6000 21、关于基金会计核算，下列说法错误的是_
6、。A会计主体是基金管理公司B会计分期细化到日C会计年度为公历每年 1 月日至 12 月 31 日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 22、公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A5B4C6D323、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D6 24、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%25、某投资者以每股 3 元的
7、价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为 13 元的_得到保护。A市价指令B停损卖出指令C限价委托指令D限价卖出指令二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。A兼顾股东利益和公司利益B兼顾自身及公司和股东的利益C兼顾自身利益与股东利益D以公司和股东利益最大化为行为准则 2、下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表现的特点_。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体
8、增加C机构投资者范围增加D二级市场尚不活跃3、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币 4 亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A10% 以上B15%以上C20%以上D25% 以上 4、按_分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议 6、三级清算模式包含_。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者 7、首
9、次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。A评估价B估算价C预计市价D成本 8、按照中国银行业监督管理委员会发布的信贷资产证券化试点管理办法，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有_。A银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构B受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券C受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益D信贷资产证券化不属于结构性融资活动 9、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A拟订总体改组方案B选聘中介机构C开展改组工作D改组人出资 10、2003 年 12 月 28 日，中国证监会颁布了（），于 2004 年 2
10、月 1 日开始实施。A证券发行上市保荐制度暂行办法B 证券法C 公司法D以上都不对11、资产配置的基本步骤有_。A明确投资目标和限制因素B明确资本市场的期望值C寻找最佳的资产组合D明确资产组合中包括哪几类资产 12、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为_。A标的证券除权，新行权价格=原行权价格( 标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B标的证券除权，新行权比例=原行权比例(除权前一日标的证券收盘价/ 标的证券除权日参考价)C标的证券除息，新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价/ 除息前一日标的证券收盘价)D标的证券除息，新行权比例=原行权比例( 除息前一日标
11、的证券收盘价/标的证券除息日参考价) 13、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_。A发行人需要在一定时期还本付息B投资者是出借资金的经济主体C发行人是借入资金的经济主体D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证14、我国刑法规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。_A3；1 万元以上 5 万元以下B5； 1 万元以上 10 万元以下C3； 2 万元以上 20 万元以下D5；2 万元以上 20 万元以下 15、B 股是指_。A境外上市外资股B境内
12、上市外资股C香港上市外资股D纽约上市外资股 16、下列关于独立董事的说法正确的有_。A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 17、自营业务的风险主要包括_。A操作风险B经营风险C市场风险D政策风险 18、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应_补足。A立即B次一营业日C2 个工作日内D3
13、 日内 19、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有_。A只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同 21、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有_
14、。A股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义 22、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门23、一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10%，不记复利，期限 5 年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8%，按复利计算，这张债券的价格是_元。A100B93.18C107.14D102.09 24、兼有债权和股权双重性质的公司债券是_。A优先股B可转换公司债券C收益公司债券D信用公司债券25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为_。A资本公积金B法定公积金C任意公积金D公积金
