1、吉林省 2017 年证券从业资格证券发行与承销：股票的估值方法考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2 月 28 日B4 月 30 日C5 月 30 日D6 月 30 日 2、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的
2、，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债3、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于 2006 年 1 月 1 日生效。A2005 年 10 月 26 日B2006 年 10 月 26 日C2005 年 10 月 27 日D2006 年 10 月 27 日 4、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。A快速反应原则B盈利首要原则C重点保护原则D疏导化解原则5、下列说法中，符合私募证券特征的有_。A审核较严格并采取公示制度B基金多采用这种方式发行C审查条件相对宽松，投
3、资者也较少D向不特定的社会公众投资者公开发行 6、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A横向比较B纵向比较C历史资料研究法D调查研究法 7、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A交易品种B交易地点C交易时间D交易资格 8、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要 9、假设某公司股票当前的市场价格是每股 80 元；该公司上一年末支付的股利为每股 1 元，以后每年的股利以一个不变的增长率 2%增长；该公司下一年的股息发放率是
4、25%。则该公司股票下一年的市盈率是_A19.61 倍B20.88 倍C17.23 倍D16.08 倍 10、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股票11、下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。A买卖双方的权利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 12、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。A公司经营状况B市场上其他证券价格或者银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率 13、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所
5、有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为_。A公开原则B公平原则C对等原则D公正原则14、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A12B6C24D3 15、基金管理公司交易部的主要职能有_。A负责基金交易席位的安排、交易量管理B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D执行投资部的交易指令 16、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。A投资管理方式不同B风险控制程度不同C收益率不同D交易成本和管理费用不同 17、股份有限公司宣告破产以后，由 接管公司，对破产财产进行清算、
6、评估和处理、分配。A债权人B清算组C专家组D政府部门 18、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。A价格优先B时间优先C申报顺序优先D份额大投资者优先 19、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A1 万张B10 万张C50 万张D100 万张 20、股票网上竞价发行的主要优点不包括_。A经济性B高效性C低风险性D市场性 21、投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略C
7、买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略 22、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策23、龙债券的投资者来自_的主要国家。A欧洲B亚洲C非洲D美洲 24、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A委托人B受托人 C正确密码D营业部25、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。A本币；本国B外币；外国C本币；外国D外币；本国二、多项选择题（共 25 题，
8、每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、1998 年，美国金融学教授_首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。A费纳蒂B格雷厄姆C费舍D法默 2、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D业绩表现数据的复核3、发行人为他人提供担保的，应当_。A经
9、过中国证监会批准B经过保荐机构批准C听取中国证监会的意见D听取保荐机构的意见 4、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是（）万元。A1000B3600C4600D40005、在董事会秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东 6、无套利均衡分析技术最早被诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒于_在资本成本、公司财务与投资管理一文中采用。A1966 年B1965 年C197
10、6 年D1956 年 7、下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有_。A申购、赎回均以现金的形式进行B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 8、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是_中的首要信息来源。A基本分析B技术分析C心理分析D学术分析 9、对于企业负债，一般规定偿还期在_的借款为长期负债。A1 年以上B2 年以上C3 年以上D5 年以上 10、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同D是否可自由赎回和基金规模是否固定11、如
11、果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为_(面值为 M)。AP=M(1+in)/(1+rn)BP=Min/(1+rn)CP=M(1+i)n/(1+r)nDP=Min/(1+r)n 12、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，由证券登记结算公司将申购资金冻结。AT+1 日BT+2 日CT+0 日DT+3 日 13、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有_。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收
12、方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易14、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括_。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大 15、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A2B3C4D5 16、在账户记录上，中央证券存管机构一般以_为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所 17、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要
13、约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 18、增值税的出口退税额_。A不计入会计利润B不征收企业所得税C不改变企业现金流量D不增加销售收入 19、以下的股票指数中，属于样本指数类的有_。A沪、深 300 指数B上证成分股指数C上证红利指数D上证 50 指数 20、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于_。A3 人B4 人C5 人D6 人 21、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的_等金融机构。A商业银行B证券公司C保险公司D信托投资公司 22、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在 10 年内
14、持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。A20%B25%C30%D35%23、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。A平价权证、价内权证和价外权证B认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证和百慕大式权证 24、我国的外资股包括_。A红筹股B蓝筹股C境内上市外资股D境外上市外资股25、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A融资融券业务B证券经纪业务C证券投资咨询业务D证券资产管理业务
