1、2015 年海南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 2、证券投资基金资产的实际持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人3、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_A较小B较大C一样D不确定 4、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。A10%B15%C20%D25%5、发行人及其主承销商中止发行
2、后重新启动发行工作的，应当及时向_报告。A保荐人B证券交易所C中国证监会D承销商 6、假设某投资者在基金募集期内认购了 5000 份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 3127000230.95 元，折算前的基金份额总额为 3013057000 份，当日标的指数收盘值为 966.45 元。那么折算后的基金份额为_。A5369B6078C7258D8059 7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A实事求是B合理C从严D公平 8、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A中国证监会B主承
3、销商C上市的证券交易所D股票发行人 9、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_A资产负债表B损益表C利润及利润分配表D现金流量表 10、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_。A持续整理形态和反转突破形态B多重顶形和圆弧顶形C三角形和矩形D旗形和楔形11、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 12、道氏理论认为市场波动具有_。A1 种趋势B2 种趋势C3 种趋势
4、D4 种趋势 13、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A股东人数的 1/2 以上B股东所持表决权的 1/2 以上C股东人数的 2/3 以上D股东所持表决权的 2/3 以上14、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A中国人民银行B财政部C国家发改委D国务院 15、2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。_A1；出让方B2 ；受让方C1 ；受让方D2；受让方 16、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 17、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其_分
5、割为两个部分以上，另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D全部债权 18、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A10%B20%C30%D50% 19、首次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。A协商定价B询价C累计投标询价D上网竞价 20、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A12 个月 16 个月B36 个月 36 个月C12 个月 12 个月D36 个月 12 个月 21、在首次
6、公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。A交易内容B资金结算情况C交易产生的利润D占当期同类型交易的比重 22、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中_是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券B可转换优先股C认股证书D股票期权证书23、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是_。A外汇期货B利率期货C股指期货D黄金期货 24、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券
7、公司发行的可转换债券和次级债券C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行25、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%C30%D40%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在金融期货交易中，限仓的形式有_。A根据保证金
8、数量规定持仓限额B根据不同的会员规定不同的持仓量C根据不同的客户规定不同的持仓量D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 2、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B8C10D153、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。A10B50C100D500 4、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括_。A宏观经济风险B管理风险C成本风险D汇率风险5、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速 6、我国香港股票基金年费率为（）
9、。A1.5% 2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5% 2% 7、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为_。A单一支付负债下的免疫策略B利率消毒C多重支付负债下的免疫策略D现金流匹配策略 8、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_A3;1B6;3C6;1D12;6 9、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类_A交易所交易资金清算B全国银行间市场交易资本清算C场外资金清算D本地债券市场资金清算 10、标志着中国正式进入国际债券市场的是_。A1984
10、年 11 月，中国银行在东京公开发行 200 亿日元债券B1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行 100 亿日元的私募债券C1993 年 9 月，财政部在日本发行了 300 亿日元债券D1990 年 1 月，商务部在法国发行了 100 亿法郎的债券11、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 12、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A记名投票制度B无记名投票制度C累积投票制度D无累积投票制度 13、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务用章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金
11、账册D将与基金有关参数输入监控系统14、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A会计师B注册会计师C审计师 D评估师 15、可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是 _。A保险公司B资产管理公司C财务公司D基金管理公司 16、可以发行金融债券的机构有_A政策性银行B商业银行C企业集团财务公司D地主政府 17、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。A华安创新B南方宝元C淄博基金D基金开元 18、信用交易包括_。A远期交易B期货交易C保证金卖空D保证金买空 19、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组
12、合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 20、证券业协会的主要职责有_。A提供交易场所与设施B协助证券监管机构组织会员执行有关法律C为会员提供信息服务D组织培训和开展业务交流 21、下列关于有效市场假说的说法，正确的是_。A有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金 法玛提出的B假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应C在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓D投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 22、下列事项可由股东
13、大会以特别决议通过的有_。A公司增加或者减少注册资本B公司章程的修改C公司的合并、分立和解散D公司年度报告23、转换比例是指_。A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C可转换债券可转换成普通股的份数D每份可转换债券转换前的价格 24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。A先入库，后买进B先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出25、在超额配售选择权行使完成后的 3 个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露_等有关超额配售选择权的行使情况。A因行使超额配售选择权而发行的新股数B从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额C发行人本次发行股份总量D发行人本次发行股份的截止时间
