精选优质文档-倾情为你奉上从六个方面完善证券公司的风险管理体系北京证券风险管理部 张震星当前，如何完善证券公司风险管理体系已经成为券商界普遍关注的问题。笔者在经过对国内多家券商的调研后认为，证券公司亟需从以下六个方面健全和完善风险管理体系：一、 完善证券公司多层次的风险管理组织架构目前，许多证券公司都成立了风险管理职能部门，但尚没有健全涵盖决策、规划职能在内的多层次风险管理组织体系。完整的证券公司风险管理组织体系应包括以下四个主要组织层次： (一) 董事会及其风险管理委员会。董事会对公司风险管理负有最终责任，负责根据公司业务发展战略和股东风险容忍度确立公司风险取向、风险总量和管理战略，确保公司拥有合适的体系、政策、程序和文化以支持风险管理战略的实施，并从总体上监控公司的风险管理运作。董事会风险管理委员会负责协助董事会监察公司总体风险状况，检查公司管理层贯彻和执行董事会确立的风险取向和管理战略的情况，并可根据董事会授权，批准或否决管理层的某些重大决定。 （二）总裁和风险控制委员会。总裁和风险控制委员会领导公司风险管理，并授权风险
