《证券公司合规管理试行规定》解读(共5页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上证券公司监督管理条例及证券公司合规管理试行规定解读总共30题共100分一、单选题 （共10题,共30分）1. 证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（ ）托管。 （3分）A.证券公司营业部 B.指定商业银行 C.基金公司 D.证券公司 .标准答案：B2. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（ ）进行审查。 （3分）A.真实性 B.一致性 C.有效性 D.完整性 .标准答案：A3. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（ ）。 （3分）A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B