上海证券交易所中小企业私募债券业务指引(共29页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上关于发布实施上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）有关事项的通知各市场参与人：为了保障中小企业私募债券业务规范、有序运行，依据上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法，上海证券交易所制定了上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行），现予发布实施。特此通知。附件：上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）二一二年五月二十三日附件上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）第一章 总则第一条 为了规范中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的业务运行，根据上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法（以下简称“试点办法”）及相关法律法规、行政规章和本所业务规则，制定本指引。第二条 私募债券在上海证券交易所（以下简称“本所”）的备案、信息披露、转让以及投资者适当性管理适用本指引，本指引未作规定的适用本所其他业务规则。第三条 私募债券在本所的备案、信息披露、转让，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风