《证券公司信息隔离墙制度指引》解读(共5页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上一、单项选择题 1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 批注： 2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。 A. 观察名单 B. 限制名单 C. 控制名单 D. 传言名单 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 批注： 3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中登公司 您的答案：A 题目分数：5