1、活动主题：激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让大家更好的赢得客户信任，收获大单 你正好需要，我正好专业题库如下：(基础知识)一、单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1单选题 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是( )。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、 风险控制制度B.董事、 监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o 收藏本题 2单选题 证券投资基金合同的当事人不包括( )。A.中国证券投资基金业协会B.基金
2、管理人C.基金投 资者D.基金托管人o 收藏本题 3单选题 关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是( )。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎 调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代 销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查 o 收藏本题 4单选题 投资者持托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构，即( ) 。A.场外到场内B.场内到场 内C.场外到场 外D.场内到场外o 收藏本题 5单选题 关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是( )。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研
3、究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火 墙制度 o 收藏本题 6单选题 发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。私募基金管理人依法解散 私募基金管理人下属基金已全部清点 私募基金管理人被依法撤销 私募基金管理人被依法宣告破产A.B.、 、C.、 、D.、o 收藏本题 7单选题 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是( )。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回 优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延
4、期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o 收藏本题 8单选题 作为一种集合投资方式，证券投资基金（ ）。A.集中资金、集中投资B.集中投 资、控制风险C.集中 资金、分散投资D.集中投资、分散风险o 收藏本题 9单选题 根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是( )。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确 约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客 户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充
5、协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议 中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o 收藏本题 10单选题 关于“ 审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股 东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金 监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投 资人对金融机构和金融市场的信心 o 收藏本题 11单选题 以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募 说
6、明书C.基金合同D.托管协议o 收藏本题 12单选题 关于证券投资基金，下列说法正确的是( )。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 o 收藏本题 13单选题 基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过( )。A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销 机构的销售网点C.代销 机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o 收藏本题 14单选题 根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利
7、的是( )。A.按规定缴纳会费 B.遵守 协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得协会提供的服务 o 收藏本题 15单选题 关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是( )。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份 额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转 入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用o 收藏本题 16单选题 下列选项中，不属于基金销售机构业务的是( )。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购o 收藏本题 17单选题 以下属于基
8、金宣传推介材料的禁止性规定的是( )。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单 位或者个人的推荐性文字C.登载 本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素 o 收藏本题 18单选题 关于信息数据管理，以下表述错误的是( )。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技 术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查o 收藏本题 19单选题 在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供 ETF 的申购清单和赎回清单。证券交易所证券登记结算所基金托管人A.、B.、 C.、 D.、o 收藏本题 20单选题 基金公司监事会履行合规责任不
9、包括( )。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他 们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会o 收藏本题 21单选题 甲是 A 基金管理公司的基金 经理，利用 业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了( ) 的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户 至上和专业审慎C.忠诚 尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎o 收藏本题 22单选题 关于道德与法律的区别，下列表述错误的是( )。A.
10、法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表 现形式B.一般 认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以 权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会 舆论等力量实现其约束力o 收藏本题 23单选题 下列机构中，属于基金自律组织成员的有( )。基金管理人基金托管人基金市场服务机构基金份额持有人基金监管机构A.、B.、 、C.、 、D.、o 收藏本题 24单选题 私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的( )。A.合理性、准确性、完整性B.真实 性、准确性、合理性C.真实 性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性o 收
11、藏本题 25单选题 关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽 职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国 证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协 会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记o 收藏本题 26单选题 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到( )。执行基金投资人身份认证程序检查基金投资人的投资资格了解基金投资人的投资意向A.、B.、 C.、 、D.、o 收藏本题 27单选题 关于
12、股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求 长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利o 收藏本题 28单选题 关于 QDII 基金，以下表述正确的是（ ）。A.QDII 可以投 资与股权挂 钩的结构性投资产品B.QDII 可以投资贵金属凭证C.QDII 可以融资购买证券D.QDII 可以投 资房地产抵押按揭 o 收藏本题 29单选题 以下属于基金管理人信息披露义务的有( )。在指定报刊上披露年度报告摘要当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在 2日内编制并披露临时报告书 将更新的招募说明书登
13、载在网站上每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.、B.、 、C.、 、D.、o 收藏本题 30单选题 关于基金、股票、债券，以下表述正确的是( )。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系基金是一种受益凭证A.、B.、 、C.、 、D.、o 收藏本题 31单选题 关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是( )。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经 理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察 长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察 长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由
14、中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细o 收藏本题 32单选题 基金管理人内部控制机制不包括( )。 A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自 律C.部门 主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导 o 收藏本题 33单选题 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5o 收藏本题 34单选题 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是( )。A.不同基金的资产分别核算B.重要 业务部门和岗位物理隔离C.基金会 计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作
15、o 收藏本题 35单选题 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后（ ）内可在协会网站查询是否办结完毕。A.20 个工作日B.30 个工作日C.5 个工作日D.10 个工作日o 收藏本题 36单选题 关于股票和股票基金，以下说法错误的是( )。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份 额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的 标准对股票基金进行分类 o 收藏本题 37单
16、选题 根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（ ）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理o 收藏本题 38单选题 基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央 结算公司D.基金托管人o 收藏本题 39单选题 在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（ ）个交易日。A.5B.15C.30D.45o 收藏本题 40单选题 关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是( )。A.风险评估可以采用定性和定量相
17、结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监 控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基 础 o 收藏本题 41单选题 关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是( )。A.需要披露基金投资组合报告 B.需要披露持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要 o 收藏本题 42单选题 基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上o 收藏本题 43单选题 关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是( )。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务
