年检----证券公司信息隔离墙制度指引--答案(共7页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上一、单项选择题1. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，（ ）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证监会 B. 中登公司 C. 中国证券业协会 D. 证券交易所2. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 传言名单 C. 观察名单 D. 限制名单3. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（ ）程序。 A. 跨墙审批 B. 跨墙备案 C. 合规检查 D. 风险检测二、多项选择题4. 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（ ）