精选优质文档-倾情为你奉上聚焦两法 强化证券公司监管 防范证券市场风险上海证券报上海证券交易所会员部 2005-12-23 05:06证券市场的发展经验证明,证券公司的规范发展不能单纯依靠市场的自发调节,它需要建立政府、证券交易所、证券业协会等多层次的行政和自律监管架构,对其进行适当管理和干预,维护证券市场的正常秩序,防范、化解市场风险。新证券法着力从四方面强化了对证券公司的监管:一是完善证券公司准入管理；二是按照审慎监管的原则,建立按业务分类准入和分类监管新模式；三是建立以净资本为核心的监管指标体系和内部防火墙制度；四是强化对证券公司及其股东、董事、监事和高管人员的监管措施,规范、完善证券公司的市场退出机制。 作为证券市场中最重要的中介机构之一,十几年来,证券公司在推动证券市场的快速发展过程中,发挥了积极重要的作用。但是,我国证券公司是在一个新兴加转轨的宏观环境中经营运作,治理结构的缺陷和内部风险控制上的漏洞使得部分公司出现严重违规经营。再加之,近年来市场的持续低迷,使得证券公司风险出现了较为集中的爆发,严重影响了证券市场的改革开放和稳
