精选优质文档-倾情为你奉上证券公司合规管理实施指引第一章 总则第一条 为指导证券公司有效落实证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念：（一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。（二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。（三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。（四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合
