证券公司报备类事项指引(共20页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上证券公司类报备指引目录：一、证券公司治理类1、证券公司股东情况报备2、证券公司设立非经营性机构报备3、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整4、证券公司变更公司形式5、证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务二、证券公司人员类1、证券公司高管人员任职报备2、证券公司高管人员离职报备3、证券公司高管人员缺位报备4、证券公司经理层人员年检三、证券公司合规与风险控制类1、证券公司压力测试情况报备2、证券公司风控指标变动异常情况报备3、证券公司合规报告4、证券公司年报报备四、其他1、反洗钱情况报备2、信息安全事故报备3、重大、突发事项报备一、公司治理（一）证券公司股东情况报备1、法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2、 报备主体 证券公司3、报备内容 （1）证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知