精选优质文档-倾情为你奉上附件证券公司反洗钱工作指引第一章 总 则第一条 为促进和规范证券公司的反洗钱工作，提高证券公司防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法、涉及恐怖活动资产冻结管理办法、金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引、证券期货业反洗钱工作实施办法等法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，制定本指引。第二条 证券公司应当按照本指引的要求，结合本公司的业务特点和实际情况开展反洗钱工作。第三条 证券公司以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家(地区)反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家(地区)反洗钱机构的工作，同时在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内，执行本指引的有关要求。第二章 基本要求第四条 证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国
