精选优质文档-倾情为你奉上证券公司现有风险点 证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。证券营业部是证券公司的主要业务开展机构，是一个事情很杂，业务繁多的基层单元。营业部不仅是各家证券公司重要业务收入经营单位，也是证券经纪业务风险聚集场所，业务风险对证券公司整体业务有很大影响。现对证券公司经纪业务的主要风险点总结如下：一、账户管理（一）证券账户管理1、证券账户开户风险点一：非投资者本人或未经公证的代理人办理证券账户开户。风险点二：未通过见证开户模式，在证券公司营业网点以外为客户办理证券账户开户业务。2、证券账户注册资料的变更、证券账户挂失、补办、注销、合并、规范风险点：相关业务非投资者本人或未经公证的授权人办理，投资者未提交完整的申请材料。3、其他风险点：营业部未指派专人对空白证券账户卡进行保管，对回收和作废的证券账户卡未进行销毁。（二）客户身份检验管理风险点一：客户使用他人身份证开户，客户使用虚假证件开户，客户使用过期身份证明文件进行开户。客户使用身份证明文件与业务
