1、FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析（2011届）毕业论文题目FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析姓名学院商学院专业国际经济与贸易班级学号指导教师导师学科导师职称2011届国际经济与贸易专业毕业论文I摘要中国近年来把提高技术创新能力，加大研发力度，建设创新型国家作为中国的国家战略。而一个国家的创新能力主要源于本国自己的创新以及吸收国外先进技术然后进行再创新。本文主要研究的是外商直接投资（简称FDI）的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析。国内外学者对于FDI的溢出效应主要有三种观点一是正面的影响，二是负面的影响，三是不确定。本文通过研究国内外学者的研究成果，
2、结合浙江省的本地情况，建立计量模型，根据所得出结论来提出自己的看法。关键词FDI，技术创新，外溢效应，经济增长FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析IIABSTRACTINRECENTYEARS，CHINATAKESEVERYEFFORTTOIMPROVEINDEPENDENTINNOVATIONCAPACITY,INCREASERESEARCHANDBUILDINNOVATIVECOUNTRYTHEMAININNOVATIONOFACOUNTRYISFROMITSOWNINNOVATIONANDABSORPTIONOFFOREIGNADVANCEDTECHNOLOGYANDREI
3、NNOVATIONTHISARTICLEAIMSATANALYZINGTHERELATIONSHIPOFTHEFDISPILLOVEREFFECTSANDZHEJIANGENTERPRISESCAPABILITYOFTECHNOLOGYINNOVATIONTHERESEARCHERSATHOMEANDABOARDMAINLYHAVETHREEOPINIONSONTHEFDISPILLOVEREFFECTPOSITIVEEFFECT,NEGATIVEEFFECTANDUNCERTAINTHISARTICLEISBASEDONTHEPREVIOUSRESULTS,THENACCORDINGTOTH
4、ECIRCUMSTANCESOFZHEJIANGPROVINCEANDPUTFORWARDMYOWNVIEWPOINTKEYWORDSFDI,TECHNOLOGYINNOVATION,SPILLOVEREFFECT,ECONOMICGROWTH目录摘要IABSTRACTII引言1一、文献回顾1（一）国外的相关研究1（二）国内的相关研究2二、浙江省利用外商直接投资与技术创新情况4（一）浙江省利用FDI的现状4（二）FDI进入浙江省的投资方式5（三）浙江省企业技术创新的现状5三、FDI溢出效应对浙江企业创新能力影响的实证分析7（一）模型的设定以及数据的说明7（二）OLS最小二乘法回归分析7（三）A
5、DF单位根的检验10（四）协整检验11四、实证结果分析12五、结论与建议13参考文献15致谢18FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析0引言改革开放以来，中国经济有着飞速的发展，特别在中国成功加入世贸组织之后，越来越多外资企业在中国投资办厂，使用先进的技术，制造高科技的产品。中国吸收了大量的外资，使得其在中国的经济中占据着重要的位置。FDI对中国经济增长的促进作用已经得到了大多数经济学家的认可。然而FDI的溢出效应的中国企业的技术创新能力是否有所影响是一个值得探讨的问题。如果存在影响，那影响究竟是正向还是负向也有可能仅仅吸收了大量的FDI，成为了跨国公司的一个制造基地，而没有对企业
6、的技术创新能力有着实质性的影响。一、文献回顾（一）国外的相关研究1FDI溢出效应的含义FDI对东道国的技术溢出效应由MACDOUGALL（1960）第一次明确提出来。1CAVES1974认为，FDI技术溢出效应是由于跨国公司日常的创新活动而产生，3也可以这么说，由于跨国公司给东道国带来的竞争压力消除了那个国家原本存在的扭曲，从而产生的准租金。这些准租金并不可以完全被跨国公司所得而所产生的溢出。现在比较全面的定义是由KOKKO（1992）提出来的跨国公司在东道2国实施FDI，引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种经济外部效应。2FDI溢出途径的研究从FDI技术溢出的方式
7、来说，一共有两种产业内溢出和产业间溢出，又可以把它们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由竞争效应、示范模仿效应和培训效应三种渠道组成（1）竞争效应。CAVE认为不管在什么市场条件下，外资企业都会比内资企业带来更大更加激烈的市场竞争。（2）示范模仿效应。TILTON1971研究半导体工业的时候发现，跨国公6司在传播美国的高新技术和创新中起到了关键性作用。（3）人力资本的培训流动效应。国外资本所拥有的竞争优势并不单单体现在设备和技术上的，它是无法脱离人力资源的。（4）关联效应。跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其
8、提供先进的技术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（MARKUSENAND2011届国际经济与贸易专业毕业论文1VENABLES，1997）。83FDI技术溢出效应的实证研究对于FDI外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同。CAVES（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对FDI的溢出效应进行检验，发现澳大利亚国内企业生产率与FDI的份额正相关，加拿大企业利润率也与FDI的份额正相关。但是，一些学者得到了截然相反的结论。DAMIJIAN（2001）在对于东欧转型经济国家的实证研究也同样得出了FDI外1溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的结论。4创新的理论研究美
9、籍奥地利经济学家熊彼特在1912年他所著的经济发展理论一书中首次提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容（1）生产新的产品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的新供给来源（5）实行新的组织形式。5FDI的溢出效应与企业技术创新关系的研究FINDLAY（1978）认为，FDI可以作为技术扩散的渠道，跨国公司的子公司对于东道国的本地企业具有一种示范效
10、应，让东道国的本土企业看到新技术所带来的利益与好处，继而引进和采用这些技术，在这个过程中技术外溢发生。SJOHOLM（1997）通过对印度尼西亚制造业的研究，发现FDI对东道国企业的14作用随着行业情况的不同而具有较大的差别。金麟沫（1998）对于韩国200多家公司进行了20多年的跟踪研究，发现27本土企业要实现从模仿到创新，关键在于要有效的使用外资，并且要有选择的进行技术的学习与积累。NONAKA（1995）和TAKEUCHI（1995）发现，FDI的进入导致了国内的研发人才的严重流失，从而抑制了东道国研发能力的提高。（二）国内的相关研究1关于FDI技术溢出效应的研究关于FDI的外溢效应，国
11、内的学者的研究成果也大相径庭。秦晓钟和胡志宝（1998）对于全国的电气煤气、采掘业、制造业等39个行业进行了FDI溢出效应的回归分析，发现存在正向的溢出效应。然而王志鹏（2004）和李子奈FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析2（2004）却认为跨国公司的技术比较先进，为了获取垄断优势，所以会把技18术内部转移。同时，因为中国与跨国公司的技术差距较大，FDI对中国的技术溢出没有明显的作用。潘文卿（2003）使用30多个工业部门的省级面板数据，对于其中的外溢效应进行了研究，发现在总体上来说，FDI具有正向的溢出效应，然而由于西部地区的技术水平并没有跨过外商投资起积极作用的门槛，FDI
12、对当地的溢出效应不显著，甚至是负的。2FDI技术溢出效应与技术创新关系的研究关于FDI技术溢出效应对企业技术创新的影响，国内学者大致有三种观点积极的影响、消极的影响以及不确定影响。王红领、李稻葵和冯俊新（2006）采用了1998至2003中国工业行业的31面板数据，研究了FDI和中国企业自主研发行为的关系，研究认为，FDI的进入对民族企业进行了重新洗牌，淘汰研发投入不足的企业，但最后剩下来的企业变得更强大了，FDI促进了内资企业的技术创新。姜奇平（2004）考察了自2025世纪90年代以来中国用市场换技术的战略效果，发现外资的并购会导致中国本土企业的技术创新能力、研发能力下降，对FDI高度依赖
13、，最后引起产业发展的乏力。蒋殿春（2005）和夏良科（2005）利用行业层面面板数据，研究了20FDI对中国高技术产业创新的影响，发现FDI的竞争效应会抑制国内企业创新能力的成长，但是可以通过示范效应和人员流动效应促进企业自主研发。冼国明和薄文广（2006）使用地区面板数据，发现跨国公司创新能力提高会对国有大21中型企业的创新能力产生抑制对其他工业企业创新能力有促进作用。随着浙江省经济的不断发展，经济地位不断提高，国内不少学者关于FDI的溢出效应对浙江企业的技术创新的影响，进行了研究。章凯栋、钟昌标2006的研究结果表明FDI在浙江省存在显著、正向的技34术溢出效应；不同来源地的FDI技术溢出
14、差异明显。陶静娜（2009）使用面板35数据分析,得出结论外商直接投资对浙江省的技术创新能力的确产生了正向的溢出。影响外商直接投资对东道国企业创新能力产生作用的主要行业因素是行业内内外资企业的竞争能力差距。外商直接投资对于技术密集度较大的行业的创新投入与创新产出有显著的正面影响，而对于技术密集度较小的行业作用并不显著。余静（2008）运用面板数据的分析模型，使用20032006年浙江省11个市杭3州、宁波、温州、嘉兴、湖州、绍兴、金华、衢州、舟山、台州、丽水的44个面板数据。对FDI采用不同指标的两套面板数据使用STATA软件进行计量回归。发2011届国际经济与贸易专业毕业论文3现FDI对浙江
15、企业技术创新的能力之间的相关性不显著。二、浙江省利用外商直接投资与技术创新情况（一）浙江省利用FDI的现状浙江省位于中国东部沿海，自古以来是较富裕的地区，以它作为典型案例来分析有一定的代表性。90年代，FDI在浙江省处于平稳发展期，由于全球金融风暴的影响，在19961999年，FDI的流入迅速回落。而从21世纪开始到现如今，FDI又呈现一种加速增长的状态。与其他沿海地区相比，浙江省在利用外商直接投资的方面起步较晚，利用外商直接投资的量也比较少。浙江省的工业化主要靠民间企业来支撑。例如，温州民营经济对资本需求，一般是自给自足的，对外商直接投资没有较大的依赖感。改革开放以来，长三角大部分地区以及广
16、东等沿海地区选择的一条借助外商投资的发展模式，对外商投资依赖较大，而浙江省却走的是一条偏向于传统中国经济模式的自给自足的发展模式。2000年到2007年，浙江省在吸引FDI的方面有着较平稳的增长，然而到了2007年至2009年有了小幅的回落，笔者认为，这是由于2008年金融风暴的波及，导致FDI的减少，这一情况和1998年金融风暴十分类似。下面用图1来直观地观察下近20年来浙江省吸引FDI的情况。图1浙江省19902009吸引FDI的金额单位万美元由图1可知，跨入2000年，FDI有了较大规模的增长，增长速度较之前面几02004006008001001200992949698002040608
17、FDIFDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析4年有着本质的区别，笔者猜测这是由于中国加入WTO，浙江省的市场有了较大的开放，外商对于实行市场经济的中国市场有着巨大的兴趣，而潜力巨大的中国市场也是外商的大机遇，在这两方面的影响下，大量的FDI涌入也合乎情理。（二）FDI进入浙江省的投资方式FDI进入浙江省选择的投资方式主要有合作、合资和独资以及股份制，据统计，浙江省外商投资企业，累计到2009年底，按合同项目数计算，外商独资企业所占比重为411；按实际利用FDI金额计算，外商独资企业所占比重为680。2008年，按合同项目数计算，外商独资企业的比重达到721；按实际利用FDI金额计算
18、，外商独资企业所占比重为826。2009年，按合同项目数计算，外商独资企业所占比重为757；按实际利用FDI金额计算，外商独资企业所占比重为853。根据图2可知，随着投资的进一步发展，外商直接投资采取独资方式在三种投资方式中所占的比例不断上升，逐渐成为主导方式。图220032007浙江省各企业实际利用外资情况单位万美元（三）浙江省企业技术创新的现状近年来，浙江省在各个领域，采用有效的措施，引导企业不断提高技术创新能力，依靠创新以及技术进步来使企业发展壮大，并逐步使企业成为技术创新的主体。自1990年以来，浙江省的科研经费稳步增加见图3。2008年，大型企业对于新产品的开发经费支出为40806亿
19、元，增幅同比提高156，专利申请数为01000002000003000004000005000006000007000008000002003200420052006200720082009合资企业独资企业合作企业股份制企业2011届国际经济与贸易专业毕业论文533652个，同比增长3936。2008年全省科研经费投入61952亿元，增长199。说明浙江省本土企业近年来在技术创新的领域有了较大的投入。图319902008浙江省科技活动经费投入单位亿元2000年以来，如图4所示，专利的授权量大幅度增加，从2000年的10000多件专利授权量，到2009年的将近80000件的授权量，专利授权量几乎
20、以几何级的增长，也说明了浙江省技术创新在近年来的蓬勃发展。图419902009年浙江省专利授权量单位件0102030405060708090992949698002040608PATENT01002003004005006007001990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008浙江科技活动经费投入FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析6三、FDI技术溢出效应对浙江企业创新能力影响的实证分析（一）模型的设定以及数据的说明本文的实证部分要检验FDI对浙江省企业的技术创新能力到底有没
21、有影响以及影响是否显著。本文模型的设立将技术创新表示成为FDI及当地经济水平的函数。其中，技术创新成果是被解释变量，FDI与当地经济水平为解释变量。专利申请和授权量是衡量一个国家或地区技术创新能力的重要指标之一，专利授权量更能反映实际情况，而且出于对数据的可获得性和连续性的考虑，技术创新成果用专利授权量来表示，记为PATENT；当地的经济水平用人均生产总值来表示，记为PGDP；FDI是模型的核心变量，在现实的经济活动中，滞后现象是普遍存在的，外资使用也一样，过去的外资使用会对未来的产生影响，由此要求我们在做经济分析时要考虑时滞的影响。本文的FDI采用浙江省上一年实际使用外商直接投资金额值。技术
22、创新的函数就可以表示为T,PATENFFDIPGP接下来的回归将采用对数模型，方程两边取对数后解释变量前的系数表示的就是弹性的概念，有利于检验结果的解释。具体计量模型如下LNLNLTPATEIP在接下来的计量经济分析中，的系数是研究的主要对象，如果统计TFDI结果是显著的，那么0说明FDI与浙江省企业技术创新有正的相关性，FDI会促进技术创新，005，则不能拒绝原假设，即和不存在因果关系。用EVIEWS51进行格兰杰检验，选择滞LNPATETLFDI后期为2，得出结论如下表显示表7GRANGER因果关系检验结果PAIRWISEGRANGERCAUSALITYTESTSNULLHYPOTHESI
23、SOBSFSTATISTICPROBABILITYLFDITDOESNOTGRANGERCAUSELPATENT18192870018471LPATENTDOESNOTGRANGERCAUSELFDIT110743000156LPGDPDOESNOTGRANGERCAUSELPATENT18238615013101LPATENTDOESNOTGRANGERCAUSELPGDP557595001784根据表7可知，LPATENTDOESNOTGRANGERCAUSELFDIT的P值为000158，小于临界值005，说明不能拒绝原假设，即FDI与LPATENT不存在因果关系，外商直接投资与技术创新
24、不存在因果关系。而当地经济水平与技术创新的P值为2011届国际经济与贸易专业毕业论文11013101，说明LPGDP与LPATENT不存在因果关系。四、实证结果分析经过对浙江省FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力的实证分析检验，发现模型通过了平稳性检验，DW检验以及协整检验，同时在95的水平下通过了变量显著性检验。根据模型的结果可知，FDI对浙江企业技术创新能力的影响并不显著，甚至是有着负相关。造成这种情况的原因一是由于数据的选取可能存在一定缺陷，二是FDI的溢出效应与浙江企业技术创新能力很难完整得用数据表示出来。而且由于浙江省生产企业较分散，对于外商直接投资的吸引较少。浙江省主要以民营企业为
25、主，在技术方面对外资的依赖不大。有些企业虽然有外商投资部分，但吸引FDI的主要目的是为了税收上的优惠，引进这类外资对浙江本土企业的技术创新能力增强方面几乎没有任何帮助。此外，西方的先进的技术未必会适合浙江本土企业的情况。浙江省引进技术，主要靠购买成套的先进技术设备，国外的先进技术固化在机器设备里面，浙江省企业很难直接从中学到其内部的核心技术。所以，利用外资购买国际先进的机器设备可能会大幅度地提高浙江省本地企业的生产效率，却很难对企业的技术创新能力有什么帮助。此外，浙江企业利用FDI引进技术普遍存在一个问题，即企业对引进的国外先进技术消化吸收不够充分，存在重视引进而轻视消化的现状。技术创新、技术
26、创新还没有走向良性循环。如果浙江省的本土企业一味地强调设备和高新技术的引进却忽视对先进技术的消化吸收以及在此基础上做创新性的改动，那么浙江本土企业不但不会有技术上的进步，反而只会对国外的设备和技术更加的依赖，最后导致技术差距不断地拉大。这将对浙江省本土企业技术创新能力的提高造成严重的障碍。另一方面，浙江省技术创新能力的提升受限于外商直接投资的领域与规模，使得浙江省引进的外资的过程中，引进的技术含量不是很高。这些外商投资企业的规模一般都比较小，而他们的投资方向也主要是集中在技术含量较低的劳动密集型加工行业。这表明，外商投资进入浙江省，主要是想利用浙江省相对廉价的人力资源、土地资源、税收政策等其他
27、优惠政策，在浙江省投资设厂从中追求短期利益。这些企业其实更像是外商投资企业的母公司在浙江省所设的加工车间，他们只负责对原料或半成品进行加工或进行贴牌生产，科研活动几乎没有。因此浙江FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析12省所吸引的外资对浙江省的技术外溢效应较弱，它对浙江省企业的技术创新能力的推动作用不大。我们也发现，在做格兰杰因果检验的时候，FDI与技术创新没有必然的因果关系，这可能有两方面的原因。首先，数据的选取不够完整，基于自身水平有限，没有使用比时间序列模型相对更加完善的面板模型建立模型。其次，基于浙江省本身的特殊情况，FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力的影响实在有限，
28、未通过格兰杰因果检验也合乎情理。五、结论与建议由上述分析可见，FDI的溢出效应对浙江省企业技术创新能力的正面效应远远没有发挥，由于外商独资占外商直接投资中的比例越来越高，使浙江省本土企业从FDI的技术外溢效应中的得到利益的机会越来越少，根据历年统计数据，浙江省的吸引的外资现在主要以独资企业为主，在一些技术密集型的产业中尤为明显。这种趋势导致外商投资企业对技术溢出的控制增强，使得外商直接投资企业的技术在当地不容易扩散。而且外商投资独资的趋势还会对浙江省本土企业之间的产业之间的联系降低，进一步降低了浙江省相关有联系的企业之间的技术外溢效应。在外商直接投资企业近乎垄断的控制下，浙江省本土企业很难利用
29、外商投资的技术外溢获得较多的利益，对本土企业的技术创新能力没有实质的帮助。因而，浙江省在以后对于外商直接投资吸收的过程中，需要采取各种有效强力的措施来吸引外资，要充分利用外商直接投资的外溢效应。对于如何吸引外资，充分利用外资来促进浙江本土企业的创新，笔者提供三个建议首先，浙江省应该转变吸引外资的策略，从原先注重量的积累转变为追求有质量的外商投资。要了解外资来源国家的经济结构，尽可能的吸引来自发达地区高质量的外商直接投资。其次，浙江省企业应该在吸引外资的同时，注重对产业结构的调整，只有不断的优化产业结构，才可以有能力吸收更先进的技术，同时已经成一定规模的企业，也可以尽可能的扶持一下浙江本土的中小
30、企业，让浙江省的中小企业有着一个良性的生存环境，不断壮大自己，为以后企业的技术创新打下基础。最后，浙江省应该把主要精力转向科学研究投入和人才资源的引入上，进一步改善浙江本土企业的基础设施，同时提高浙江本土企业吸收技术外溢的能力，2011届国际经济与贸易专业毕业论文13从而浙江省本土企业的竞争力，进入一个利用外资，吸收外商直接投资的良性循环中。FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析14参考文献1MACDONGALL，GDATHEBENEFITSANDCOSTSOFPRIVATEINVESTMENTFROMABOARDTHEORETICALAPPROACHECONOMICRECORD,
31、196036,PP13352KOKKOFOREIGNDIRECTINVESTMENT,HOSTCOUNTRYCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSTHEECONOMICRESEARCHINSTITUTESTOCKHOLM,199243,PP2791933CAVES,REMULTINATIONALFIRMS,COMPETITIONANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMICA,1974,41162,PP1761934BLOMSTRM,MANDWOLFF,EMULTINATIONALCORPORATIONSANDPRODUCTIVITY
32、CONVERGENCEINMEXICOCOXFORDOXFORDUNIVERSITYPRESS,1994,PP2633455WANG,JYANDBLOMSTRM,MFOREIGNINVESTMENTANDTECHNOLOGYTRANSFERASIMPLEMODELPJEUROPEANECONOMICREVIEW,1992,361,PP1371556TILTON,JEINTERNATIONALDIFFUSIONOFTECHONOLOGYTHECASEOFSEMICONDUCTORWASHINGTON,DCBROOKINGINSTITUTIONPRESS19717GLOBERMAN,SFOREIG
33、NDIRECTINVESTMENTANDSPILLOVEREFFICIENCYBENEFITSINCANADIANMANUFACTURINGINDUSTRIESJCANADIANJOURNALOFECONOMICS,197912,PP42568MARKUSENJFOREIGNDIRECTINVESTMENTASACATALYSTFORINDUSTRIALDEVELOPMENT,19979CANTWELL,J1989,TECHNOLOGICALINNOVATIONANDMULTINATIONALCORPORATIONS,OXFORDBASILBLACKWELL10BARRIOS,SANDESTR
34、OBL2002,“FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDPRODUCTIVITYSPILLOVERSEVIDENCEFROMTHESPANISHEXPERIENCE”,REVIEWOFWORLDECONOMICSWELTWIRTSCHAFTLICHESARCHIV,VOL138,PP45948111DAMIJAN,PJ,KNELL,M,MAJCEN,B,ROJEC,M2001,THEROLEOFFDI,R基于高新技术产业的经验分析J世界经济，200610薄文广，马先标，冼国明外国直接投资对于中国技术创新作用的影响分析J中国软科学，20052011届国际经济与贸易专业毕业论文19毕
35、业论文文献综述题目FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析引言改革开放以来，我国经济有着飞速的发展，特别在我国成功加入世贸组织之后，越来越多外资企业在我国投资办厂，使用先进的技术，制造高科技的产品。我国吸收了大量的外资，使得其在我国的经济中占据着重要的位置。FDI对中国经济增长的促进作用已经得到了大多数经济学家的认可。然而FDI的溢出效应的中国企业的技术创新能力是否有所影响是一个值得探讨的问题。如果存在影响，那影响究竟是正向还是负向也有可能我们仅仅吸收了大量的FDI，成为了跨国公司的一个制造基地，而没有对我们企业的技术创新能力有着实质性的影响。一国外的相关研究（一）关于FDI技术溢
36、出效应的研究1FDI溢出效应的含义FDI对东道国的技术溢出效应由MACDOUGALL（1960）1第一次明确提出来。CAVES19743认为，FDI技术溢出效应是由于跨国公司日常的创新活动而产生，也可以这么说，由于跨国公司给东道国带来的竞争压力消除了那个国家原本存在的扭曲，从而产生的准租金。这些准租金并不可以完全被跨国公司所得而所产生的溢出。现在比较全面的定义是由KOKKO（1992）2提出来的跨国公司在东道国实施FDI，引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种经济外部效应。2FDI溢出途径的研究从FDI技术溢出的方式来说，一共有两种产业内溢出和产业间溢出，又可以把它们
37、称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由竞争效应、示范模仿效应和培训效应三种渠道组成。（1）竞争效应。CAVE认为不管在什么市场条件下，外资企业都会比内资企业带来更大更加激烈的市场竞争。BLOMSTRM（1994）4对墨西哥进行了研究，发现FDI促进了东道国市场之间的竞争，提高了东道国企业的生产效率。WANG和BLOMSTRM（1992）5研究了跨国公司引进先进技术与内资企业学习过程的投资FDI溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析20相互关系。发现当内资企业受到跨国公司先进技术的竞争压力影响，不断加大学习投入，从而来缩小与发达国家的差距的同时，跨国公司为了保持他们
38、的竞争优势，不得不向东道国提供更加先进的技术。这样的良性循环，使得跨国公司对东道国的技术外溢逐渐增加。（2）示范模仿效应。TILTON19716研究半导体工业的时候发现，跨国公司在传播美国的高新技术和创新中起到了关键性作用。RIEDEL（1975）认为20世纪60年代香港出口制造业的发展很大部分受到FDI示范效应促进。LANGDON（1981）研究了肯尼亚的肥皂业，发现跨国公司进入当地市场，带来了机械化的生产方式，对当地的企业有着良好的示范效应，使得当地本土企业的手工生产方式逐渐失去了市场。跨国公司的介入也加剧了当地制造业的竞争，促进他们使用更高级的技术。（3）人力资本的培训流动效应。国外资本
39、所拥有的竞争优势并不单单体现在设备和技术上的，它是无法脱离人力资源的。跨国公司在投资办厂的时候，也同时是对当地人力资源的培训和开发。当其雇员离开跨国公司时，雇员在公司学到的技术和技巧就会随着雇员的离去而外流，产生由于人员流动的技术外溢。（4）关联效应。跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（MARKUSENANDVENABLES，1997）8。3FDI技术溢出效应的实证研究跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技
40、术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（MARKUSENANDVENABLES，1997）8。对于FDI外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同。CAVES（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对FDI的溢出效应进行了检验，发现澳大利亚国内企业生产率与FDI的份额正相关，加拿大企业的利润率也与FDI的份额正相关。除此以外GLOBERMAN（1979）对加拿大的研究、BLOMSTROM对墨西哥的研究、KOKKO对乌拉圭的实证研究，都证实了FDI的外溢效应。但是，一些学者却得到了截然相反的结论。CANTWELL（1983）分析了美国对欧盟的FDI，发现在技术差距较大
41、的行业，FDI产生了负外溢效应。BARRIOS（2000）10对于西班牙的研究、DAMIJIAN（2001）11在对于东欧转型经济国家的实证研究也同样得出了FDI外溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的结论。2011届国际经济与贸易专业毕业论文21（二）技术创新理论的研究美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年他所著的经济发展理论一书中首次提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容（1
42、）生产新的产品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的新供给来源（5）实行新的组织形式。根据熊彼特的理论，他始终将技术创新作为一个影响经济增长和社会变迁的因素，而并没有去特意界定技术创新本身的概念。索罗（1914）在他的书中首次提出了技术创新能够成立的两个必备条件新思想来源和以后阶段的实现发展。曼斯菲而德对于技术创新的定义受到后来学者的广泛认同。他认为，技术创新是一项探索性活动，开始于企业对新产品的构思，而终结于新产品的销售和交货。（三）FDI的溢出效应与企业技术创新关系的研究FINDLAY（1978）12认为，FDI可以作为技术扩散的渠道，跨国公司的子公司对于东
43、道国的本地企业具有一种示范效应，让东道国的本土企业看到新技术所带来的利益与好处，继而引进和采用这些技术，在这个过程中技术外溢发生。FINDLAY写道“如果个体移民是早期通过传染而进行国际技术扩散的主要方式的话，如荷兰造船工人移民到瑞典或意大利建筑工人移民到俄国，那么，这种角色现在已经基本上由大型的组织如跨国公司来充当了”。IMBRIANI（1997）13和REGANATI（1997）13对于意大利的FDI技术效率进行了分析，发现溢出效应同技术差距呈负相关，东道国的企业技术较先进，和跨国公司公司的子公司技术水平差距不大的时候，溢出的效应显著。KOKKO（1994）对于墨西哥进行的研究，发现溢出效
44、应与技术差异具有反向相关性。技术差距较小的时候，东道国企业具有吸收外资企业所采用的技术的能力，而当技术差距比较大的时候，东道国企业相对于跨国公司来说，显得较为弱小，无法吸收和利用外资，于是示范效应难以产生。SJOHOLM（1997）14通过对印度尼西亚制造业的研究，发现FDI对东道国企业的作用随着行业情况的不同而具有较大的差别。具有高竞争性的行业存在着技术外溢效应，它会随着东道国企业与跨国公司技术的差距的扩大而扩大。金麟沫（1998）27对于韩国200多家公司进行了20多年的跟踪研究，发现本土企业要实现从模仿到创新，关键在于要有效的使用外资，并且要有选择的进行FDI溢出效应对浙江企业技术创新能
45、力影响的实证分析22技术的学习与积累。GLOBERMAN（1979）使用加拿大制造业的数据对FDI溢出效应对当地企业技术创新进行了研究，得出结论FDI对东道国企业具有非常显著的正向影响。CHUANG（1999）和LIN（1999）利用企业的横截面数据，研究了FDI与跨国公司ROXFORDUNIVERSITYPRESS,1994,PP2633455WANG,JYANDBLOMSTRM,MFOREIGNINVESTMENTANDTECHNOLOGYTRANSFERASIMPLEMODELPJEUROPEANECONOMICREVIEW,1992,361,PP1371556TILTON,JEINTE
46、RNATIONALDIFFUSIONOFTECHONOLOGYTHECASEOFSEMICONDUCTORWASHINGTON,DCBROOKINGINSTITUTIONPRESS19717GLOBERMAN,SFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDSPILLOVEREFFICIENCYBENEFITSINCANADIANMANUFACTURINGINDUSTRIESJCANADIANJOURNALOFECONOMICS,197912,PP42568MARKUSENJFOREIGNDIRECTINVESTMENTASACATALYSTFORINDUSTRIALDEVELOPMEN
47、T,19979CANTWELL,J1989,TECHNOLOGICALINNOVATIONANDMULTINATIONALCORPORATIONS,OXFORDBASILBLACKWELL10BARRIOS,SANDESTROBL2002,“FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDPRODUCTIVITYSPILLOVERSEVIDENCEFROMTHESPANISHEXPERIENCE”,REVIEWOFWORLDECONOMICSWELTWIRTSCHAFTLICHESARCHIV,VOL138,PP45948111DAMIJAN,PJ,KNELL,M,MAJCEN,B,ROJ
48、EC,M2001,THEROLEOFFDI,R基于高新技术产业的经验分析J世界经济，200621薄文广，马先标，冼国明外国直接投资对于中国技术创新作用的影响分析J中国软科学，200522沈桂龙，于蕾外商直接投资对我国经济发展的负面影响及对策思考J世界经济研究，200523韩鹏，陈德棉，张黎跨国公司对中国本地企业知识溢出模型分析科学J科学管理研究，2004，PP788124何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济，2000，12，PP293625姜奇平“以市场换技术”战略彻底失败互联网周刊，2004，14，PP686926江小涓，冯远合意性，一致性与政策作用空间外商投资高
49、新技术企业的行为分析J管理世界，2000，3，PP465227金麟沫从模仿到创新韩国技术学习的动力M北京新华出版社，199828李晓钟，张小蒂外商直接投资对我国长三角地区工业经济技术溢出效应分析J财贸经济，2004，12，PP758029沈坤荣，耿强外国直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000，2373，PP10311030侯润秀，官建成外商直接投资对我国区域创新能力的影响J中国软科学，2006B，5，PP10411131王红领，李稻葵，冯俊新FDI与自主研发基于行业数据的经验研究经验研究J，2003，4，PP394432秦晓钟，胡志宝外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析J江苏经济探讨，1998，4，PP474933余静FDI对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究D,硕士学位论文，浙江大学，2009，PP324034章凯栋、钟昌标FDI技术溢出效应影响浙江自主创新的实证分析J浙江社会科学，2006935陶静娜FDI对浙江自主创新能力的效应研究及对策D硕士学位论文，浙江理工大学，2009，PP515236赵英军、王晨辉外商直接投资对浙江省工业部门外溢效应的实证分析J浙江学刊，200552011届国际经济与贸易专业毕业论文27毕业论文开题报告题目FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析一、选题的背景、意义浙江作为
