精选优质文档-倾情为你奉上 监管业务流程及操作手册 监管部介入工作流程示意图：业务洽谈 项目结项 监督管理 项目初评 签订协议 初始盘点第一部分：业务洽谈1、营销部根据公司任务拟定开发客户策略，制定客户开发计划，确定目标客户。2、锁定目标客户后，营销员填写“客户资料调查表”并签字后以电子版模式发送至公司总部。（见附件一：客户资料调查表）3、营销员与企业、银行进一步沟通，确定好签订协议的时间与地点，然后以电话或者网络方式通知受理审核部，做好达到约定点签合同的所有准备工作。第二部分：项目初评1、 受理部将营销部提供的“客户资料调查表”分别转交财务部、风控部、监管部，从不同的角度进行初步评估，提出意见并由各部门部长签字。 2、将“客户资料调查表”交由分管副总及总经理签字确认。做到项目开展前领导及各部门部长都能熟知概况，将风险控制在可控范围内。第三部分：初始盘点1、受理审核员、风控员、监管员按照业务部约定的时间、地点及其它要求到达后开始开展工作。2、受理审核员与企业、银行进行对接，向企业索
