南京银行尽职问责与违规积分管理办法(共45页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上南京银行内控体系文件尽职问责与违规积分管理办法文件编号：XXXXXXXXX-XXXX编制部门： 版 次 号： A/0 生效日期：20 年 月 日目 录第一章 总 则第一条 为进一步加强南京银行股份有限公司（以下简称“本行”）内部控制与合规管理，树立和增强员工风险意识、合规意识、责任意识，构建防范和控制各类风险的长效机制，保障各项业务的稳健发展，依据国家有关法律法规、监管规定和本行有关政策、制度，特制定本办法。第二条 本办法所称尽职调查是指，尽职调查人员对属于尽职调查与问责范围的事项所涉及的当事人，在该事项中遵守和执行国家有关法律法规、监管规定和本行有关政策、制度情况进行调查的过程。本办法所称问责是指，在尽职调查的基础上，有权机构对属于尽职调查与问责范围的事项所涉及当