1、毕业论文开题报告题目FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析一、选题的背景、意义20世纪90年代以来，随着世界经济的快速发展，电子信息产业的地位也发生了改变，显得越来越重要。它成为了世界经济的主导产业，并且成为一个国家综合竞争力的重要指标。而在全球信息化浪潮推动下，上海的电子信息产业也必须抓住机遇，积极引进外资和先进技术来实现我国产业的转型升级。党的十四大明确提出把电子工业作为支柱产业来重点发展，因此其有了较大发展。而上海在1981年吸收了首批外商直接投资后，经过20几年的发展，外商投资企业已成为上海经济的重要增长源，其在电子信息业的地位和作用也日益突出。上海电子制造行业协会副秘书长朱伟民指
2、出，上海电子信息产品经过几年的时间已经成为上海六大重点行业之一，其总量已居六大重点行业之首。因此在上海工业发展中起着举足轻重的作用。在目前的电子信息产业中，外资占据了绝对的优势。同时，通过吸引外商直接投资引进各国先进技术，从而提高整体水平是上海吸引外资的重要目标之一。然而，上海虽然是电子产品出口的一个较大的地区，但是上海的电子信息产业还存在着许多问题。在这样的情况下，如何正确地认识外商直接投资对上海电子信息产业的技术溢出效应，进而解决上海电子信息产业的持续发展是当前迫切需要讨论解决的问题。本文将以上海为例，从电子信息产业的角度分析FDI在上海的技术溢出效应，希望能找到能充分利用FDI促进产业发
3、展的道路。二、相关研究的最新成果及动态外商直接投资的技术溢出效应问题是一个重要的理论和实践问题。技术溢出逐渐成为跨国公司影响东道国企业技术水平的一种重要途径。通过结合国内外学者对技术溢出效应现有理论做了研究综述，并重点对FDI形成技术溢出效应的途径及影响因素进行了分析，并探讨了中国进一步获取FDI技术溢出效应的建议。（一）国外对FDI技术溢出效应的分析研究1国外对技术溢出效应的发展研究CAVES（1974）1根据技术扩散对当地企业的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类（L）本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；（2）由于
4、跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。FINDIAY（1978）2等学者将技术的溢出效应印入传统的国际资本流动模型，假设FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高；跨国公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距或外资份额是当地企业决策行为的外生变量。最后得出结论溢出水平与外资的份额正相关。2FDI技术溢出效应基础问题FDI技术溢出效应的存在已经在理论上得到了普遍的认同，而其实证研究在不同学者不同国家的检验下差异十分巨大。CAVES（1974）
5、1对澳大利亚制造业的研究、GLOBERMAN（1979）3对加拿大制造业的研究、BLOMSTROM（1983）4对墨西哥制造业的研究结果表明，FDI的技术溢出效应是明显存在的。KOKKO（1996）5对乌拉圭的研究以及学者HASKEL（2002）6对英国的研究却得出了相反的结论，即FDI的技术溢出效应是不存在的。3国外对FDI技术溢出效应影响因素分析（1）跨国公司子公司股权状况外溢效应根据外资企业的股权份额不同而发生变化。DIMELIS和LOURI（2002）7发现只有拥有少数股份的外资企业才会有外溢效应。只有当外资企业占少数股份是，东道国的合作伙伴才有机会进行直接的接触和相互间交流相关信息。
6、相应地，通过相互沟通和交流获得的许多重要的信息将有可能渗透到当地的合作伙伴甚至是竞争对手中。然而，DJANKKOV和HOEKMAN（2002）8通过考察19921996年捷克企业生产业绩，把与跨国公司建立合作关系的企业与那些没有建立联系的企业进行区别，看TFP增长率是否存在差异。而其结果表示与跨国公司合作的企业TFP增长率较高且等级明显；被外资全部收购的企业具有较高的TFP增长率，合资企业其次，当地企业则TFP增长率最低。（2）东道国发展水平BLOMSTROM发现，东道国经济发展水平越高，FDI技术溢出效应就越明显。他利用101个经济体进行跨国研究，发现外溢作用集中在中等收入水平的发展中国家，
7、而没有证据表明在最贫穷的发展中国家存在外溢效应。由于贫穷国家很少能有与跨国公司竞争的企业，因而通过跨国公司吸收技术的现象就少之又少。从此我们可以看出，一个国家的发展水平的高低是本地企业与外国企业竞争的重要因素，只有打破人力资本和基础设施障碍，提供稳定经济环境的东道国才能从技术外溢中受益。（二）国内关于FDI技术溢出效应的研究1国内关于FDI溢出效应的实证分析（1）行业数据分析。秦晓钟（1998）9通过利用1995年工业普查得到的数据，对39个行业进行了对数回归检验，得出了FDI技术溢出效应明显存在的结论。陈涛涛等（2003）10用从国家统计局购置的中国制造业的数据进行了分析，结果表明FDI行业
8、内的技术溢出效应是存在的。张建华等（2003）11利用广东省内的工业行业数据进行的研究表明FDI在行业内的技术溢出效应还不明显。（2）企业数据分析。姚洋（2001）12利用1995年全国工业普查数据对FDI的技术溢出效应进行了研究，他采用了39个行业37769家企业的数据得出结论国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台不显著高于国有企业。王志鹏等200313利用2000年中国工业部门5000家企业的数据对FDI技术溢出效应进行了研究，结果表明外资在行业内产生正的溢出效应，而在一省内部产生的溢出效应并不明显。（3）省际数据分析。沈坤荣（1999）14利用对29个省市自治区的外商直接投资和各省的
9、要素生产率做相关的分析得出FDI与GDP成正比，FDI随着GDP比重的增加而有所提高。何洁（2000）15利用1993至1997年28个省市自治区的工业部门相关数据进行回归，建立了内外资部门的生产函数，并把28个省份按经济发展的水平分为两组。从而得出结果表明，FDI在我国各省市工业部门中存在十分明显的外溢效应，并且随着经济水平的提高，这种外溢效应就会显得越大。陈斌（2000）16根据19901998年这9年的江苏省工业部门的相应数据进行了分析，同时得出的结论也真名了工业部门存在着正的外部效应，即随着江苏省外资工业部门投资额的增长，外资工业部门对内资工业部门的外溢效应也在增加。2国内学者对于FD
10、I技术溢出效应的途径的研究（1）示范效应刘和东和施建军（2009）17认为在有效的竞争机制下,外资企业的进入会对国内企业产生示范效应,通过模仿和改进,国内企业可以实现“干中学”式的技术进步,进而实现技术创新。（2）市场竞争效应翁扬菲，朱明皓（2007）18在研究中指出市场竞争效应存在与产业内的各厂商之间，而且这种竞争效应还存在着两面性。一方面只跨国公司子公司通过与东道国企业争夺有限的市场资源来扩大市场；另一方面指由于跨国公司的强行进入使得本来具有强大行业壁垒的产业在一定程度上消除了垄断，并使社会福利水平也有所提高。俞毅（2003）19在研究技术溢出效应时指出，外资的专有技术能力是在市场竞争压力
11、下逐步培育的，只要其能在该领域继续维持竞争优势的地位，就不会把最先进的技术向该产业转移。（3）人力资本效应梅伶俐（2008）20认为跨国公司出于自身目的考虑通常会大力发掘本土人力资源，通过对员工培训来建立一支掌握经营理念、技能的高素质人才队伍。由于人力资源在市场中可以自由流动，东道国员工在积累了一定经验后悔跳槽到东道国当地企业或是创立自己的公司，同时在跨国公司子公司所学的各种技术也随之外流，技术外溢效应也就随之发生。具体体现在管理人员的流动使得先进的管理模式及经验得到推广；技术人员的流动有利于国内企业的技术水平与劳动生产率的提高。（4）企业间的向后联系和向前联系杜兰英和周静（2002）21指出
12、跨国公司与东道国的顾客、合作伙伴产生联系是，东道国极有可能通过跨国公司的技术创新、产品创新中“免费搭车”，从而产生技术溢出效应。才斌（2008）22认为外资企业与东道国企业建立起业务网络时,东道国企业从外资企业对产品、服务、工艺及营销等方面所具有的经验中获得利益,在合作中逐步提高自己的竞争力。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）课题的研究内容第一部分主要是研究我国电子信息产业外商直接投资技术溢出效应的概述，分别从我国电子信息产业的具体情况和FDI对华电子信息产业技术溢出效应的一般分析入手来进行分析。第二部分主要是以上海为例，具体描述了上海电子信息产业的发展，并且
13、通过实证研究来分析外商直接投资对上海电子信息产业的技术溢出效应。第三部分主要是对前文的综合总结，并根据之前所得出的结果提出了相应的对策，为电子信息产业更好利用外资提供建议。（二）研究方法上海电子信息产业对外商直接投资的利用具有两面性，它对上海电子信息产业的投资既是一次很好的机遇，但又使上海电子信息产业面临了更多的挑战。具体的研究方法有1定性与定量分析相结合的方法在通常情况下，理论研究的最终结果大部分是定性分析，但是在其理论研究的过程中也要靠定量分析来加以验证。2模型分析法通过建立模型将现实中存在的复杂的问题加以概括，运用数字语言来说明文字难以或无法表述的现实关系。（三）研究难点本文的难点在于要
14、运用各种的实证研究方法对电子信息产业的技术溢出效应进行分析，而其中的相关数据选取和模型的建立都需要经过一定的考量，全面数据的查找也存在着一定的困难。同时，模型的建立与分析方法的选择，以及如何进行分析都要运用到计量经济学的专业知识，对此仍存在一定的难度。（四）预期达到的目标通过本文对于外商直接投资对上海电子信息产品技术溢出效应的分析，希望从中了解FDI对上海电子信息产业存在着正的或是负的技术溢出效应，在得出研究结论后，再就该结论给予一些建议和改进的方法，促使上海电子信息产业的可持续发展，提高其技术竞争力。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2
15、010年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩。五、主要参考文献1CAVEREMULTINATIONALFIRMS,EOMPETITIONANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSEEONOMICA,1974,41176一1932FINDLAYRELATIVEBACKWARDNESS,DIRECTFOREIGNINVESTMENTANDTHETRANSFEROFTEEHNOLOGYASIMPLEDYNAMICMODELQUARTERLYJOUR
16、NALOFECONOMICS1978,22163GLOBERMANFOREIGNDIREETINVESTMENTANDSPILLOVERSEFFIEIENCYBENEFITSINCANADIANMANUFACTURINGINDUSTRIESCANADIANJOURNALOFECONOMICS1979,1242564MAGNUSBLOMSTROMFOREIGNINVESTMENTANDPRODUCTIVEEFFIEIENCYTHECASEOFMEXICOJOURNALOFINDUSTRIALECONOMICS1986,15971105KOKKOALOCALTECHNOLOGICALCAPABIL
17、ITYANDPRODUCTIVITYSPILLOVERSFROMFDIINTHEURUGUAYANMANUFACTURINGSECTORJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES1996,326026066HASKELDOESINWARDFOREIGNDIRECTINVESTMENTBOOSTPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSJNBERWORKINGPAPER87247DIMELISANDLOURIEFFICIENCYSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTINTHEEUPERIPHERYACOMPARATIVESTUDYOFG
18、REECE,IRELANDANDSPAINJFEDEA,DPSERIES,2002,028DJANKOVANDHOEKMANFOREIGNINVESTMENTANDPRODUCTIVITYGROWTHINCZECHENTERPRISESJWORLDBANKECONOMICREVIEW,14149649秦晓钟浅析外商对华直接投资技术外溢效应的特征J投资研究,1998,0410陈涛涛对影响我国外商直接投资行业内溢出效应的因素的经验研究J金融研究,2003,0511张建华外商直接投资、技术外溢与经济增长对广东数据的实证分析J经济学,2003,0412姚洋中国工业企业技术效率分析J经济研究,2001,
19、1013王志鹏外资对中国工业企业生产效率的影响研究J管理世界,2003,0414沈坤荣外国直接投资与中国经济增长J管理世界,1999,515何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济,2000,1216陈斌江苏外商直接投资外溢效应的实证研究J江苏统计,2000,917刘和东,施建军FDI技术溢出的渠道、影响因素分析J科技管理研究,2009,0618翁扬菲,朱明皓外商直接投资FDI技术外溢效应的研究综述J经济师,2007,0119余毅跨国公司在华直接投资的技术溢出效应J经济理论与经济管理,2003,0520梅伶俐外商直接投资技术外溢效应研究D中国优秀硕士学位论文全文数据库,200821杜兰英,周静论跨国公司在发展中东道国的技术溢出效应J国际贸易问题,2002,0722才斌FDI对我国的技术溢出效应分析J吉林工程技术师范学院学报,2008,11
