1、毕业论文开题报告题目江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析一、选题的背景、意义在经济全球化的背景下，任何一个国家都不可能仅仅依靠本国的力量去进行技术创新，还需要充分利用外部技术资源，通过技术引进和技术扩散来提高本国科技水平和加速经济发展。尤其是发展中国家因自身技术创新能力的限制，更需要重视利用技术扩散来促进本国技术水平的提高和经济的快速发展。因而在全球一体化不断加深的今天,很多国家都在实行积极的吸引FDI的政策。由于外国厂商的进入通常会带来比本土企业更加先进的技术和经验，可以对东道国企业产生技术的溢出效应，加快东道国国家的经济发展速度。中国作为积极吸引FDI队伍中的一员，自1978年改革开放以来
2、，实际利用外商直接投资额连续数年居世界第二位,发展中国家第一位,成绩显著。长三角地区作为我国吸引FDI重要的活跃地区之一，势头也不容小觑。而同处长三角地区的江苏省和浙江省，在经济实力、区位优势方面都有相似性，同时在吸引外资方面都有显著优势，并且目前FDI已成为该两省利用外资的主要形式。20世纪90年代以来，随着江浙两省经济结构调整和城市开发建设步伐的加快，有关FDI的主要指标，如吸引外资项目、签订合同金额、实际利用外资金额等都走在了全国前列。其中江苏省实际利用外资金额从1995年的478058亿美元增加到2009年的2532298亿美元。而作为兄弟省份的浙江省实际利用外资金额从1995年的15
3、3965亿美元增加到2009年的1087685亿美元。可以这样说，江浙两省在引进FDI方面取得了长足的进步。本文借鉴前人的理论研究和实证研究方法，运用计量模型对江浙两省利用外商直接投资的实际情况进行了实证分析，进而去证实FDI的技术溢出效应在江浙两省是否存在，以及影响这种溢出效应的因素。再根据实证的研究结果来提出改进FDI对江浙两省内资企业技术溢出效应的各种措施和对策，从而进一步优化外商直接投资结构和提高投资质量，实现江浙两省经济更好的腾飞，并为周围省区乃至全国起到积极的示范效应。二、相关研究的最新成果及动态（一）国外研究成果1、国外FDI技术溢出效应理论研究对FDI技术溢出效应的理论讨论最早
4、可以追溯到20世纪60年代初。MACDOUGALL在分析FDI的一般福利效应时,第一次把技术的溢出效应视为FDI的一个重要现象,从此引起了各国学者对这一问题的普遍关注。CAVES根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为3类,从而将东道国的潜在收益也分为了3类分配效率、技术效率、技术转移。FINDLAY将技术溢出纳入传统的国际资本流动模型，通过实证检验得出结论外资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越大；跨国公司在东道国的资本份额越高，扩散的速度就越快。KOIZUMI其二是竞争。跨国公司的进入和存在,打破了原有市场的平衡,引起当地市场竞争的加剧,迫使
5、当地公司更有效率地利用自己的技术和资源,同时促进当地企业寻找和使用更新的技术,以提高效率。2、国外FDI技术溢出效应实证研究1存在正溢出效应CAVES选用加拿大和澳大利亚这两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，得出在加拿大与澳大利亚的制造业中存在着外商直接投资的正技术溢出效应。GLOBERMAN用加拿大制造业1972年的行业横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。BLOWSTROM和PERSSON选用墨西哥1970年215个制造业产业，取其行业横截面数据，并按企业类型分为国有企业、国内私营企业和外国企业，将劳动生产率作为技术水平的衡量，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征
6、变量，实证得出了存在正技术溢出效应。BLOWSTROM和WBLFF选用墨西哥1965一1984年的行业时间序列数据，检验了某些特定产业内外资的进入对当地企业生产率的影响，也得出了存在正溢出效应的结论。2溢出效应不明显或存在负的溢出效应ALTKEN和HARRISON选用委内瑞拉制造业19761989年间的企业面板数据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。HADDAD和HARRISON曾对摩洛哥制造业1985一1989年间的企业和行业面板数据进行了考察，也没有发现存在明显的正溢出效应。DAMIJAN等对8个转型经济国家保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚制造
7、业1994一1998年间的企业面板数据进行考察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。DRIFFIELD运用英国制造业19891992年间的行业面板数据,也未发现跨国公司通过投资和产出以及RD的技术溢出效应。（二）国内研究成果1国内FDI技术溢出效应理论研究国内学者从20世纪90年代末开始对技术溢出进行了广泛的研究，并提出相应的观点。李平认为“技术溢出效应是指跨国公司子公司由于技术的非自愿扩散，促进了东道国技术和生产力水平提高，是经济外在性的表现。”张宇、蒋殿春认为“所谓技术溢出效应，主要是指外商直接投资的流入对东道国经济效率、经济增长以及发展能力产生的无意识影响，即通过间接作用的方
8、式来改变东道国相关产业技术进步的进程。”尉小雁认为技术溢出是技术转移的一种非自愿的形式。从产业带动的影响范围和程度来看，技术溢出对东道国产业结构的改善的过程中显然起到了重要的作用。跨国公司在对外直接投资过程中，通过技术转让和技术溢出，对东道国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。2国内FDI技术溢出效应实证研究1存在正溢出效应秦晓钟和胡志宝运用工业类39个行业的横截面数据从总体上考察外商对华FDI的技术溢出效应,结果发现这一外溢效应对工业总产出的贡献超过内资企业员工的贡献。何洁、许罗丹通过考察19851996年工业部门时间序列数据,发现外资企业对内资工业部门总体存在正溢出效应，并随着引
9、进外资规模的扩大有加强趋势。潘文卿采用省级面板数据分析FDI对中国工业部门的溢出效应,得出20世纪90年代后半期存在明显正向溢出效应。陈斌等利用19901998年江苏省工业部门的相应数据进行了分析，结果也证明存在正的外部效应，而且随着江苏外资工业部门投资的增加，外资工业部门对内资工业部门的溢出效应也在增加。王志鹏、李子奈采用中国2000年500个工业行业的企业数据,运用可行广义最小二乘法估计模型,结果表明外资参股有助于提高国内企业的生产效率,外溢效应更多地表现在行业内部。严兵采用19982003年35个工业行业的数据,证实了内外资在我国工业部门各行业产生了显著的溢出效应,并证明了溢出效应中竞争
10、效应的存在。陈涛涛等人对技术差距、资本密集度以及行业集中度这些行业因素进行了经验研究。他们的研究发现,技术差距是一个影响FDI行业内溢出效应的最直接的、也是最主要的因素之一,本地与外资企业的技术差距越小,越有利于FDI溢出效应的产生。2溢出效应不明显或存在负的溢出效应包群和赖明勇运用技术进步内生化模型通过协整分析具体测算了我国FDI的技术效应，得出了技术外溢效应虽然存在但并不显著的结论。姚洋等利用1995年全国第三次工业普查数据对FDI的外溢效应进行研究，采用39个行业37769家企业的数据，使用截面数据回归检验FDI的技术外溢效应，得出行业内的外溢效应并不显著，国外三资企业的效率要比国有企业
11、高，但港澳台三资企业的效率却不显著高于国有企业。廖杰通过实证研究认为，从长期来看，FDI与我国的技术进步率存在一定的正相关性，但对我国整体技术水平贡献不大。程凯、阎敏针对1990年代以后我国利用FDI获取技术的研究表明，FDI对促进技术进步率的贡献甚微，并认为主要原因在于FDI的利用方式上。孟亮、宣国良使用20012002年省际数据，分析不同来源FDI的技术外溢效应差异，研究结果表明，港澳台外资产生了明显技术外溢效应，而其他外资没有表现出显著的技术外溢效应，且只有在经济发达地区，港澳台外资才产生明显的技术外溢。涂永红和魏丽通过对19992005年全国31个地区工业增长的要素贡献进行实证分析，得
12、出外资企业在中国产生的技术溢出效应小于挤出效应即存在负的技术溢出效应，内陆地区受到外资企业挤出市场损害程度较高，沿海地区的挤出效应更为明显，与出口导向经营的外资相比，本地导向经营的外资则具有明显的挤出效应。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标一本文的研究内容随着全球化的加深，中国成为世界上吸引外国直接投资占据重要地位的国家之一。而地处经济发达的长三角地区的江浙两省，在20世纪90年代以来，吸引外资势头猛烈。通过对江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析，结合影响溢出效应的溢出渠道，及经济发展程度，基础设施，经济开放度和RD等相关因素，将拟提出具有现实意义的政策措施和建议，
13、要完成从单纯注重吸引外国直接投资数量方面转变到注重质的方面上来，同时也要提升该地区自身的相关软硬件方面，以便更好地吸收外国直接投资，促进经济的发展。（二）拟采取的研究方法影响因素实证检验得出实证结果FDI技术溢出实证分析FDI技术溢出对策建议存在性验证国内外理论回顾行业分布特点来源地特点企业技术状况企业取得成效区域分布特点江浙两省FDI现状及特点FDI规模情况加大科研投入和人才培养增强企业自主创新能力提高引资质量江浙两省企业现状企业存在问题研究方法即采用经验总结法、文献资料法等，使用综合的研究方法。本文的研究方法体现以下几个特点（1）文献资料法分析。本文将充分运用文献资料，通过历年国内外对FD
14、I技术溢出效应的研究，以为进一步阐释江浙两省FDI技术溢出效应奠定理论家基础。（2）实证分析法分析。本文采用EVIEWS计量软件对江浙两省19952009年的相关数据进行分析和检验，以实际总产出（Y）为因变量，中资资本存量（KD），外资资本存量（KF）,劳动投入（L）为自变量，建立多元线性回归模型进行分析，并用普通最小二乘法OLS对方程的显著性和变量的显著性进行检验，从而得出初步结论。并结合影响江浙两省FDI技术溢出效应的相关因素进行比较分析，从而提出合理有效的政策措施，使江浙两省经济得到健康长足的发展。（三）研究难点及预期达到的目标本文的研究难点有以下几个方面（1）数据的整理和删选，是一个复
15、杂、漫长的过程，同时还需对数据进行再加工才能得到，还面临有些数据不完善的情况，对统计结果产生一定影响。（2）FDI技术溢出效应受到越来越广泛的关注，但还没有任何一个理论框架被人广泛接受，进行测算的模型以及变量的选取也有所不同。不同的模型和变量，在具体测算过程中所获得的结论会有一些不同，从而对江浙两省FDI技术溢出效应的真实情况的反映也会有所不同。本文预期达到的目标是通过学习借鉴前人建立模型的思路和采用的分析方法，结合所在地区即江浙两省的现状，找到适合的研究路径，提出自己的见解。从而希望通过对该地区的研究分析，提出切实有效的政策措施，以期对周边省区乃至全国起到积极地示范作用，从而减小省区经济差距
16、，促进我国经济全面健康的发展。四、论文详细工作进度和安排2010年11月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2011年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩。五、主要参考文献1AITKENBANDAHARRISONARETHERESPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFORMPANELDATAFORVENEZUELAMIMEO,MITANDWORLDBANK,1991,112CHENGQIWANGANDLIY
17、UDOSPILLOVERBENEFITSGROWWITHRISINGFOREIGNDIRECTINVESTMENTANEMPIRICALEXAMINATIONOFTHECASEOFCHINAJAPPLIEDECONOMICS,2007,39,3974053KHALEDELMAWAZINIFOREIGNDIRECTINVESTMENT,TECHNOLOGYSPILLOVERS,ANDHOSTCOUNTRYSPENDINGONRDJINTADVECONRES,2010,163254RICHARDBALDWIN,HENRIKBRACONIER,ANDRIKARDFORSLIDMULTINATIONA
18、LS,ENDOGENOUSGROWTH,ANDTECHNOLOGICALSPILLOVERSTHEORYANDEVIDENCEJREVIEWOFINTERNATIONALECONOMICS,2005,139459635AITKENBANDAHARRISONARETHERESPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFORMPANELDATAFORVENEZUELAMIMEO,MITANDWORLDBANK,1991,116SOPHIAPDIMELISSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDFIRMGROWTH
19、TECHNOLOGICAL,FINANCIALANDMARKETSTRUCTUREEFFECTSJINTJOFTHEECONOMICSOFBUSINESS,2005,2851047ANABELMARINMARTINBELLTECHNOLOGYSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTFDITHEACTIVEROLEOFMNCSUBSIDIARIESINARGENTINAINTHE1990SJJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES,2006,56786978郑云基于长三角和珠三角FDI技术外溢效应的比较分析J商业研究,2006（12）9潘磊FDI对
20、上海地区的技术溢出效应基于来源国差异的视角分析D上海外国语大学，200910杨俊仙FDI的技术溢出效应及其影响因素分析以山西为例J经济问题2008（8）11隆娟洁，陈治亚不同来源地FDI的技术溢出效应J系统工程2009（4）12潘文卿外商投资对中国工业部门的外溢效应基于面板数据的分析J世界经济,2003613罗巧云外商直接投资对技术溢出效应的分析基于江苏省与广东省的比较研究J特区经济，2008（3）14孙忠艳FDI技术外溢效应文献评述J内蒙古科技与经济，2007（4）15严兵以“竞争换技术”战略与外资溢出效应基于我国工业部门相关数据的分析J财贸经济，2005（1）16陈享光，王选华我国FDI技
21、术溢出效应研究述评J经济理论与经济管理，2008（9）17李宁安徽省FDI技术外溢效应的实证分析J科技和产业2010（10）18张薇FDI技术溢出效应文献综述J商丘师范学院学报，2008（8）19李侠FDI在我国的技术溢出效应与对策J贵州民族学院学报，2008（4）20孟亮，宣国良，不同来源FDI在华技术溢出效应实证研究J经济研究导科研管理，2005（5）21陈学国对FDI技术溢出效应的实证分析以江苏省为例J金融经济，2007（3）22朱廷珺外国直接投资的贸易效应研究M人民出版社，2007（11）23王佳妮江苏省FDI技术外溢效应实证研究J郑州航空工业管理学院学报，2009（6）24佘雪锋浙江外商直接投资技术外溢效应实证研究J哈尔滨商业大学学报，2008（4）25程丽江西省企业利用FDI技术外溢效应的影响因素分析J中国商界，2009（10）26祖强，梁俊伟提高江苏利用外资整体水平及其溢出效应分析J南京工业大学学报，2005（10）27胡娟，李俊广东省FDI技术外溢效应实证研究J改革与战略，2010（9）
