2011金融机构反洗钱工作指南(共32页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上金融机构反洗钱工作指南第一章 总则一、为明确金融机构的反洗钱义务，依据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定（以下简称06年1号令）、金融机构大额和可疑交易报告管理办法(以下简称06年2号令)、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（以下简称07年1号令）、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（以下简称07年2号令）、反洗钱非现场监管办法（试行）等法律、法规、规章、制度制定本指南。二、本指南适用于在黄山市辖区内的银行业、证券(期货)业、保险业以及其他非银行性金融机构（以下简称金融机构）。三、金融机构履行反洗钱义务的主要依据包括但不限于下列法律、法规、规章、制度：中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、反洗钱非现场监管办法（试行）