精选优质文档-倾情为你奉上企业集团财务公司合规管理办法1. 总则1.1 为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会商业金融机构内部控制评价试行办法的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会合规与金融机构内部合规部门高级文件、上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见，结合公司的实际情况，制定本办法。1.2 合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。1.3 合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。1.4 合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风
